IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Introducción a la prevención del blanqueo de capitales

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

¿Cuáles son las obligaciones legales de las empresas para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo? ¿Qué significa y qué implica ser un “sujeto obligado”? A través de esta sesión esperamos dar respuesta a esta y otras cuestiones vinculadas a la prevención efectiva del blanqueo de capitales. En este sentido, es importante tener en cuenta que, tanto para las empresas sujetas a la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, como para empresas no sujetas a esta legislación, las exigencias son cada vez mayores.

Durante esta sesión se analizarán los fundamentos del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Se explicará qué es, cuál es la regulación nacional e internacional, qué se considera como “operativas de riesgo”, qué controles internos se debe implantar etc.  Los asistentes conocerán cómo identificar y conocer la actividad de los clientes (procedimientos KYC - Know Your Client) y cuándo comunicar una operativa sospechosa a las autoridades.

Tras la sesión se espera que los asistentes sean capaces de comprender qué es y qué comprende el concepto “blanqueo de capitales” y qué se entiende por “financiación del terrorismo”, por qué se ha desarrollado una regulación en la materia, cómo afecta a las organizaciones y qué medidas de control hay que implantar para no colaborar de forma voluntaria o involuntaria en la comisión de este tipo de conductas.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Introducción

II. Medidas diligencia debida

III. Obligaciones de información

IV. Control interno, políticas y procedimientos

V. Auditoría interna y externa

VI. Resolución de dudas y preguntas

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers sin experiencia previa en la prevención del blanqueo de capitales.
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.

Ponente:

EDO BAKKER

Edo cuenta con una experiencia profesional en prevención de blanqueo de capitales ycompliance, de más de 12 años, desarrollada en organizaciones como PwC y KPMG. Ha realizados Informes de Experto Externo en materia de prevención de blanqueo para entidades como Banco Santander, BBVA, ING, JP Morgan, Citi, Goldman Sachs, Ocaso, Santa Lucía etc. y ha impartido formación en esta materia a más de 1.500 personas. Es licenciado en Dirección y Administración de Empresas por Hogeschool Inholland (Países Bajos) y cuenta con un MBA por IESE Business School – Universidad de Navarra. Es Certified Internal Auditor (CIA) y Certification in Risk Management Assurance (CRMA) por el Instituto de Auditores Internos. Actualmente es CEO de Agile Control Solutions S.L. y Experto Externo inscrito en el registro del SEPBLAC.

Fecha:
Lunes, 13 de ABRIL de 2020

Modalidad de formación:
Webinar

Horario:
9:30 h. – 11:00 h.

Número de plazas Webinar: 150

Nivel: INICIACIÓN

Horas de Formación Continua (HFC)*: 1,5

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM