Blog de ASCOM

Más allá de cumplir la ley: compliance y el futuro estratégico de las empresas

Marta Forero, Consultora de comunicación de Band 1 Si hiciéramos un análisis de los principales temas que se han tratado en los foros, estudios y conferencias internacionales de los últimos 12 meses, encontraríamos tres grandes retos estratégicos a los que deberán hacer frente las empresas: la dificultad de definir y activar el propósito, combinar la…

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Novedades 2021 en Prevención del Blanqueo de Capitales

Entrevista Edo Bakker, experto en prevención de blanqueo de capitales y  ponente IECOM “Las políticas anti blanqueo que ponga en marcha el Compliance Officer en su organización deben estar enfocadas en sus principales riesgos” En abril de este año se modificó  la Ley 10/2010 por la transposición de la Quinta Directiva de la UE. Aunque…

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Novedades en Compliance para la protección del Consumidor

Entrevista Ignacio García-Miguel, Compliance Officer de Delaviuda Confectionery Group “Es un hecho que La Ley General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios siempre ha protegido mejor al consumidor online que al tradicional “ El auge de los consumidores y la reivindicación de sus derechos ha hecho que algunos expertos hayan indicado la necesidad…

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Cinco años premiando la excelencia en Compliance

Cinco años premiando las buenas practicas en materia de compliance Los premios de ASCOM se han convertido en el referente para la Comunidad de Profesionales de Compliance Por quinto año consecutivo, la Asociación Española de Compliance está a punto de designar a sus premiados a la excelencia en materia de compliance en el año 2021.…

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Compliance y la Ética del Dato

Entrevista a Carlos Diaz Alsina, Delegado de Protección de Datos en Triodos Bank NV S.E “El Compliance Officer debe velar porque proveedores externos y tecnologías cumplan con los estándares éticos y normativos existentes” Ponente en el seminario que IECOM organizó recientemente para definir como se diseña una política de ética de datos, Carlos Diaz Alsina,…

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La aplicación de la Tecnología en la función de compliance

“Ninguna tecnología va a compensar la falta de talento del Compliance Officer” El profesor Hernan Huwyler actualmente desarrolla su labro como Senior Manager del Compliance and Risk Center of Excellence en ISS World Management. Previamente, trabajó en Deloitte en Copenhague para desarrollar la práctica de consultoría de riesgos, y desempeñó como director de control interno…

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Formación y concienciación en empresas multinacionales

“Debemos poner el foco de la formación en el empleado, centrando el impacto en aquellas materias o contenidos que le van a ayudar en su día a día” Es bien sabido que la formación y la concienciación son las más potentes herramientas de prevención de incumplimientos con las que cuentan las organizaciones. Ningún programa de Compliance, por…

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Compliance para proteger la integridad de los mercados financieros

Entrevista Laura Barbany, Directora de Compliance en Abuso de Mercado y Reglamento Interno de Conducta de Banco de Sabadell “El compliance Officer debe contar con la tecnología adecuada y formar a todo el personal de la empresa para detectar conductas sobre abuso de mercado” El pasado mes de Septiembre IECOM organizó una sesión formativa destinada…

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Algoritmos y Compliance en Derecho de la Competencia

Entrevista Julia Suderow, ponente IECOM sobre Algoritmos y Competencia “Una buena gestión de los algoritmos implica proactividad y analizar el uso de software desde una perspectiva preventiva” Los algoritmos pueden emplearse para determinar, ajustar, adaptar los precios de bienes y servicios. Los precios dinámicos están a la orden del día gracias a los algoritmos que…

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Entrevistamos a Javier Garcia, vicepresidente de ISO

“Mi objetivo es concienciar a nivel mundial sobre la importancia de la normalización” javier García, director general de la Asociación Española de Normalización, UNE, ha sido nombrado nuevo vicepresidente de Gestión Técnica de ISO, la Organización Internacional de Normalización, convirtiéndose así en el primer español en desempeñar este puesto. En este nuevo rol, Javier García…

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La Comisión Consultiva de Ética de la Agencia Tributaria

Recientemente se ha publicado en el BOE que la Agencia Estatal de Administración Tributaria se ha dotado de un nuevo órgano, la Comisión Consultiva de Ética. Se trata de un activo de naturaleza asesora y consultiva, para la mejora transversal de la organización, creado para prestar apoyo y asistencia al Comité de Dirección, en materia…

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20 FAQS sobre entrevistas de compliance

Turno de preguntas y respuestas: entrevistas de Compliance Con ocasión de mi último post antes de las merecidas vacaciones veraniegas, quería daros unos consejos sobre cómo afrontar una entrevista para el sector Compliance en España y lo haré con un formato distinto al de mis anteriores posts. En esta ocasión, a través de un formato…

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