Blog de ASCOM

What hat do I wear today? When DPO and Compliance Officer are the same person Carlos Díaz Alsina DPO Triodos Bank, NV, Spanish´s Branch, Compliance Officer

  Multitask Not all organizations have the size and resources to appoint those officers for each specific risk, so in risk management you can find that the same person shares one of the most common roles: Compliance Officer, Anti Money Laundering ( AML ) Officer, Operational Risk Officer, Data Protection Officer ( DPO ) , General Counsel , Chief Risk Officer, and even in some not highly recommended cases, as detected the Belgian Data Protection Authority, Internal Audit. This…

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Esperanza Hernández, responsable académica del Instituto de Estudios de Compliance de ASCOM: “Un programa de compliance debe ayudar a que las empresas sean mejores”

El pasado 30 de junio, Esperanza Hernández, responsable académica del Instituto de Estudios del Compliance de ASCOM impartió un webinar sobre las buenas prácticas en materia de compliance. Para esta experta, “la tendencia en muchos casos sigue siendo considerar los programas de compliance como un mero instrumento para conseguir una exoneración de responsabilidades penales, o…

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Compliance en materia de libre competencia: El caso del Sector Público. Por Rafael Iturriaga, socio de ASCOM. Grupo de Trabajo de Compliance y Sector Público

Varias veces he insistido en la idea de la vinculación positiva del Sector Público a la Ley y al Derecho, tal y como proclama nuestra Constitución. Si es caso, tal vez debamos flexibilizar esa vinculación en relación con la Administración Local que, a diferencia del resto de administraciones, no se halla sometida a un poder…

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Laura Pilar Duque, directora de cumplimiento y control interno de la Mutualidad de la Abogacía: “El compliance officer es clave para que el sector asegurador minimice sus riesgos y se adapte a la nueva normativa pendiente de aprobarse “

El sector asegurador se enfrenta a grandes retos normativos.  En este contexto, tal y como explicó Laura Pilar Duque, directora de cumplimiento y control interno de la Mutualidad de la Abogacia, en el Ciclo de Compliance Financiero organizado por ASCOM, ha llegado el momento a las aseguradoras, donde la función de compliance es fundamental en…

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Resiliencia digital de las áreas directivas, jurídicas y de compliance en la era post-Covid.

¿Cómo proteger y gestionar información estratégica? La información es el nuevo oro. Contar con datos claves en el momento oportuno puede marcar la diferencia en el éxito de una transacción o negociación. Estos activos intangibles conforman buena parte del valor de las empresas y cada vez adquieren mayor preponderancia. Es casi una obviedad decir que…

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El uso de herramientas digitales para asegurar el cumplimiento de la ley

La idea de esta serie de artículos es de partir de una ley reciente o que trata de temas que la actualidad ha puesto en los focos mediáticos, describir rápidamente los principales impactos de la ley en relación con estos temas y luego dar recomendaciones sobre como cumplir esta ley con herramientas digitales. Empezamos esta…

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Sylvia Enseñat, presidente de ASCOM: “El I IFCA Internacional Compliance Congress que se organiza bajo nuestra presidencia en noviembre será un evento único en compliance“

A lo largo de este año, Sylvia Enseñat, en representación de ASCOM tiene el honor de presidir la International Federation of Compliance Associations (IFCA), la única federación internacional de asociaciones de Compliance que existe, de la que formamos parte asociaciones de distintos países del mundo. En el marco de las actuaciones de IFCA para este…

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Otilia García-Rivero, Consultora en Compliance, Estrategia y Transformación de negocio: “El papel del compliance officer es clave en la sostenibilidad de las entidades financieras”

Explicar el desarrollo de las finanzas sostenibles en las entidades financieras fue uno de los objetivos de la intervención de la consultora experta en Compliance y Transformación de Negocio, Otilia Garcia-Rivero, ponente en el Ciclo de Compliance Financiero que viene organizando ASCOM  en estos primeros días de junio. En su intervención, esta experta recordó que…

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Patrocinadores de ASCOM: Rocío Gil, Directora del área de Compliance de Andersen Tax & Legal

Andersen Tax & Legal es una firma independiente legal y fiscal con presencia en todo el mundo a través de firmas miembro y firmas colaboradoras de Andersen Global. Como firma Independiente, nos alejamos de cualquier conflicto de intereses que otros servicios no jurídicos pudieran ocasionar; el asesoramiento y servicio al cliente son coordinados, sin fisuras,…

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Ricardo Plasencia, socio de Mercantil de DLA PIPER: “El compliance officer debe estar involucrado tanto en el diseño como en el control interno del cumplimiento de las políticas de remuneración de cada entidad”

Este miércoles, el Ciclo de Compliance Financiero organizado por ASCOM tuvo como invitado a Ricardo Plasencia, socio del área mercantil del despacho internacional DLA Piper. En su intervención habló de las políticas remunerativas de las entidades financieras y del papel del compliance officer en relación con ellas. Plasencia recordó que tras la crisis del coronavirus…

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Sara Gutiérrez Campiña, socia de FinReg: “MIFID II ha puesto a prueba el papel de los compliance officer en las entidades financieras”

Este martes se ha iniciado el Ciclo sobre Compliance Financiero que ha puesto en marcha ASCOM, con distintos seminarios donde se abordan cuestiones claves del trabajo de estos profesionales del cumplimiento normativo. En el primer webinar, Sara Gutiérrez, socia de FinReg, ha explicado a los asistentes el impacto de MIFID II en la actividad de…

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Gloria Hernández y Jesus Pindado, coorganizadores del Ciclo de Compliance Financiero que impulsa ASCOM en Junio

Será este martes 2 de junio cuando ASCOM arranque este Ciclo de Compliance Financiero para analizar distintos aspectos que preocupan y forman el día a día de la actividad de estos profesionales. Cuestiones como MIFID II; el procedimiento sancionador de la CNMV; sostenibilidad financiera o las políticas remunerativas de cada entidad, serán algunos de los…

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