Blog de ASCOM

Javier Camacho, Director de Sostenibilidad Ética y profesor de ICADE e ICAI y ponente IECOM: “El Código Ético es indispensable para que una empresa defina su programa de compliance”

Saber definir un Código Ético es fundamental para luego implementar un programa de compliance eficiente. Javier Camacho, director de Sostenibilidad Ética y profesor de ICADE-ICAI fue ponente del IECOM a través de un webinar en el que explicó estas cuestiones. Desde su punto de vista “El Código Ético sirve para formalizar los valores, los principios…

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Susana Ferrer, Diputada del ICAB. Miembro Comité Científico Master de Compliance: “El compliance officer requiere de una especialización precisa vinculada a donde vaya a desempeñar su función y realizar su actividad”

Desde hace dos años el Colegio de Abogados de Barcelona  (ICAB) y ASCOM mantienen una colaboración estrecha en materia de compliance. En esta entrevista Susana Ferrer, diputada del ICAB, analiza dicha alianza y describe los rasgos más importantes del Master en Compliance 2020-21 que sirve para preparar la certificación CESCOM de nuestra asociación. Para Susana…

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Bernardo Feijoo. Catedrático de Derecho Penal, ponente IECOM: “El compliance officer es el encargado de que haya un adecuado sistema de gestión del cumplimiento de la legalidad penal”

Este pasado martes  Bernardo Feijoo, Catedrático de Derecho Penal de la Universidad Autónoma de Madrid intervino  en el webinar de lECOM esta problemática para analizar la los elementos esenciales que tienen en común el delito de corrupción entre particulares (art. 286 bis CP) y el delito de corrupción de agentes públicos en actividades económicas internacionales…

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Marta Fernández. Responsable de normalización en Compliance de la Asociación Española de Normalización, UNE: “Las normas ISO 19600 minimizan el riesgo de incumplimiento en las organizaciones y ayudan a crear una cultura de integridad en su interior”

Analizar el marco internacional para la normalización del compliance y las nuevas normas ISO que afectan a los sistemas de compliance fue el eje de la mesa redonda que tuvo lugar en el II Congreso de Compliance organizado por el Colegio de Abogados de Barcelona y ASCOM. El balance sobre la norma ISO 19600 y…

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“Una auditoria bien hecha ayuda a que el perito experto en compliance haga su trabajo”. Entrevista a Alain Casanovas, vocal de la Junta Directiva de ASCOM

La relación entre el auditor y el perito es bastante estrecha a la hora de certificar la validez de un programa de compliance. Alain Casanovas, socio responsable de Compliance en KPMG España y miembro de la Junta Directiva de ASCOM, fue el ponente que en este Curso de Peritos Expertos en Compliance analizó los fundamentos…

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Angel Juanes, exvicepresidente del Tribunal Supremo: “El informe pericial debe ser objetivo, imparcial, poniendo de manifiesto los conocimientos técnicos de los peritos”

Analizar el informe pericial, sus claves dentro de un procedimiento penal y su importancia en este tipo de asuntos para definir que un programa de compliance es eficaz, así como la relación de este informe con el canal de denuncias fueron algunas de las tesis planteadas en la intervencion de Ange Juanes, exvicepresidente del Tribunal…

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RegTech Solutions for Compliance – Critical capabilities

Global landscape is evolving rapidly and becoming even more complex. Due to regulatory proliferation and dynamic nature of regulatory requirements, the control universe Compliance Function is required to manage is easily increasing. Nowadays Compliance leaders are under intense pressure to respond quicker to continuing waves of regulation. Corporate Compliance managers are responsible for ensuring that…

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“El compliance officer es esencial para prevenir conductas que agraven la situación de insolvencia de las empresas”. Entrevistamos a Oscar Morales, Doctor en Derecho, socio de Uría y Menéndez y ponente invitado en el Congreso de Compliance de Barcelona

El análisis de los riesgos de compliance penal en los concursos de acreedores y otras situaciones de insolvencia fue uno de los temas que abordó el recién culminado II Congreso de Compliance organizado por el Colegio de Abogados de Barcelona (  ICAB) y  por nuestra asociación, ASCOM. En esta mesa redonda que analizó el impacto…

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Olenka Lahoud, directora Perú Ethics, Asociación Peruana de Ética y Compliance. Compliance Officer. Experta en temas de cultura de integridad: “La pandemia del coronavirus ha hecho que el compliance officer se adentre a fondo en cuestiones de ciberseguridad y protección de datos”

En este II Congreso de Compliance organizado en Barcelona por el Colegio de Abogados e esta ciudad y ASCOM hubo una mesa de trabajo donde se hizo un análisis internacional de los cambios que han vivido los sistemas de compliance de las organizaciones durante este año 2020 y visión prospectiva del impacto que continuarán viviendo…

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Lucía Sánchez-Ocaña, Head of Compliance & DPO en Cabot Financial Spain : “El papel del compliance officer debe intentar mantener el debido control interno que prevenga delitos en materia de insolvencia”

Otro de los ponentes que intervino en la mesa redonda organizada sobre compliance penal y concursos de acreedores  en este II Congreso de Compliance celebrado en Barcelona fue Lucía Sánchez-Ocaña, Head of Compliance & DPO en Cabot Financial Spain y miembro de la Junta Directiva de ASCOM. En este debate, donde se analizó  el impacto…

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Carlos Rozen. Socio BDO Argentina y Director de Certificación de la Asociación Argentina Ética y Compliance: “Estándares robustos como ISO 19600 e ISO 37001 pueden ser la llave para un compliance más fuerte”

Cinco años después de la histórica publicación de la norma ISO 19600, diferentes  expertos reunidos en este II Congreso de Compliance organizado por el Colegio de Abogados de Barcelona y ASCOM  analizaron  hacia dónde apunta la normalización internacional y su impacto en empresas y organizaciones de todo el mundo.  Al mismo tiempo abordaron Trataron también…

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Julián Sanchez, magistrado del Tribunal Supremo: “El peritaje es un medio probatorio sustancial para saber si ese programa de compliance es eficaz”

Julián Sanchez Melgar, Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, abordó,  en este Primer Curso de especialización de peritos en compliance organizado por ASCOM,  la normativa básica que deben conocer estos profesionales y cómo les implica a nivel profesional de su actividad diaria. De esta forma ahondo en la Ley Orgánica del Poder Judicial…

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