Blog de ASCOM

El magistrado del Supremo Vicente Magro describe cuál debe ser el comportamiento del perito experto en compliance ante la justicia

El pasado 7 de septiembre se puso en marcha el curso organizado por ASCOM para formar a peritos expertos en compliance. 62 horas organizadas en diferentes webinar, salvo las dos últimas sesiones que al tener un caso práctico se harán de forma presencial. La apertura del curso contó con la participación de D. Vicente Magro,…

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AXESOR se convierte en Patrocinador Premiun de ASCOM

Ana Belén Matellano, Compliance Expert de axesor, explica la vinculación de esta compañía al compliance y su relación estratégica con nuestra asociación, ahora reforzada por ser patrocinadores premium de la entidad Licenciada en Derecho y experta en Compliance. Strategic Account Manager de axesor, es responsable de la comercialización de investiga® dentro de área Business Services,…

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Elena Ballesteros, coordinadora del Curso de Peritos Judiciales Expertos en Compliance: “Los peritos judiciales van a ser de gran ayuda al juez a la hora de definir la responsabilidad penal de una persona jurídica”

El próximo 7 de septiembre arranca el I Curso de Peritos Judiciales expertos en Compliance organizado por ASCOM. Su conferencia inaugural será impartida por Vicente Magro, magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo donde abordará el papel del perito judicial como leal colaborador de la justicia. A lo largo de 62 horas, organizadas en…

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La caída del Privacy Shield: El día después

El 16 de julio la AEPD emitió un comunicado para anunciar que, a partir de ese mismo día, el acuerdo Privacy Shield quedaba sin efecto por sentencia del Tribunal de Justicia de la UE en el caso C-311/18 conocido como Schrems II (DPC v Facebook Ireland Limited, Maximilian Schrems)[i]. En dicho comunicado, también se pronunciaba…

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CICLO DE COMPLIANCE EN EL SECTOR FINANCIERO: La nueva ley de mediación de seguros y su impacto en las estrategias de compliance

Tras casi dos años de espera, España incorporó en febrero a su legislación la nueva ley de mediación de seguros (IDD) aprobada por la Comisión Europea a mediados de 2018. La directiva, que busca reforzar la transparencia y garantizar la protección del cliente en el mercado comunitario de los seguros, será una novedad que tendrán…

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CICLO DE COMPLIANCE EN EL SECTOR FINANCIERO: La importancia de las políticas de remuneración para evitar malas prácticas en las entidades financieras

La crisis económica de 2008 puso de manifiesto la necesidad de revisar las políticas remunerativas de las entidades financieras para garantizar la transparencia y evitar conflictos de interés. Sobre estas políticas y las novedades asociadas a ellas habló Ricardo Plasencia, socio de DLA Piper, en una sesión especial ofrecida el pasado 10 de junio en…

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CICLO DE COMPLIANCE EN EL SECTOR FINANCIERO: Las finanzas sostenibles: Un cambio estructural que requiere la atención de compliance

Las finanzas sostenibles no son una moda ni una tendencia pasajera: son una filosofía empresarial que ha llegado para quedarse. Es una de las principales conclusiones que se extrajeron de la conferencia que Otilia García-Rivero, asesora experta en cumplimiento normativo y sostenibilidad, impartió el pasado 12 de junio en el marco del ciclo online de…

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Yo soy compliance officer, Lorena Sánchez, Legal & Compliance Officer Martiderm: “Con el COvid19 las organizaciones revisan sus mapas de riesgos y los compliance officer nos adaptamos a la nueva realidad”

A lo largo de esta entrevista, Lorena Sánchez, Legal & Compliance Officer de Martiderm hace un análisis de la implantación de esta figura en su organización. También analiza cuál ha sido el impacto en estos primeros diez años de la implantación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro país. Desde su punto…

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Revisión (2020) del Código de Buen Gobierno: Un paso más hacia la digitalización de las sociedades cotizadas en España

“El Código de Buen Gobierno Corporativo (CBG) tiene como objetivo velar por el adecuado funcionamiento de los órganos de gobierno y administración de las empresas españolas para conducirlas a las máximas cotas de competitividad; de generar confianza y transparencia para los accionistas e inversores nacionales y extranjeros; de mejorar el control interno y la responsabilidad…

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Gema Tomas, decana Facultad de Derecho de Deusto: “Apostamos por la certificación iCECOM como alternativa solvente para aquellos profesionales que quieran especializarse en compliance sin profundizar en la normativa española”

Desde hace ha tres años arranca la colaboración profesional entre la Facultad de Derecho de Deusto y ASCOM, escenario en el que se han puesto en marcha diferentes programas formativos para compliance officer. Gema Tomás decana de la mencionada Facultad de Derecho, hace balance de lo que han sido estos tres años y como han…

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Jose Antonio Castrillo, experto en compliance: “CESCOM es de las pocas acreditaciones que valida realmente los conocimientos de los profesionales de cumplimiento”

Jose Antonio Castrillo, Director de Compliance en Mazars es otro experto que acaba de superar el examen CESCOM en esta ocasión celebrado de manera online por la pandemia del coronavirus. Desde su punto de vista “esta prueba supone una validación más – de las pocas certificaciones que hay en Compliance – de estos conocimientos y…

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Melanie Diaz, abogada y experta en compliance: “Contar con la certificación CESCOM supone un espaldarazo importante para cualquier profesional”

Esta letrada forma parte en la actualidad  en BD Abogados, desde donde presta asesoramiento legal a empresas en temas mercantiles y societarios, así como en protección de datos y en Compliance. Después de realizar la prueba online de CESCOM, explica sus impresiones sobre esta prueba y el papel de ASCOM, como asociación referente en materia…

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