Blog de ASCOM

Angel Juanes, vicepresidente del Supremo, impartirá la ponencia inaugural en el II Día del Compliance Officer

Es la personalidad invitada por ASCOM para la sesión de apertura en este día tan señalado para los profesionales del cumplimiento normativo En este II Dia del Compliance Officer la ponencia inaugural correrá a cargo del magistrado Angel Juanes, vicepresidente del Tribunal Supremo y del Consejo General del Poder Judicial. Un cargo de nueva creación…

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#YoSoyComplianceOFficer Elisabeth Escayola, Bank Degroof Petercam Spain

¿Qué es el Bank  Degroof Petercam Spain y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno? Bank Degroof Petercam Spain es una entidad de crédito española que se dedica a la Banca Privada . Forma parte del Grupo Bank Degroof que está presente, en países tales como Bélgica, Francia, Luxemburgo, Suiza, Alemania,…

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Alianzas estratégicas- Patrocinadores Dia Compliance Officer: INFORMA D&B

En este II Día del Compliance Officer prestigiosas empresas vinculadas al mundo del cumpliiento normativo han unido su imagen a esta celebración. Marcos Postigo, Subdirector Comercial de  esta compañía nos presenta a esta entidad Qué relación tiene INFORMA con ASCOM?  ¿Porqué patrocina este evento? INFORMA D&B es socio de ASCOM desde principios de este año.…

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La seguridad razonable como objetivo de la idoneidad y eficacia de un Compliance Management System (CMS)

Escrito por Jordi Dapeña, Socio de Ascom, Certificado CESCOM®

Adoptar e implementar un sistema de gestión de cumplimiento (SGC) teniendo como única motivación dar respuesta a una exigencia legal, limitando su desarrollo a una finalidad estrictamente defensiva ante el riesgo de sanciones o penas derivadas de incidencias relevantes de incumplimiento normativo, implica diseñar un sistema sobre cimientos de cristal que si bien pudiera tener idoneidad inicial en su diseño (plano teórico), a buen seguro estará falto de toda efectividad final (plano de desempeño y ejecución) y con el tiempo derivará en un fake-compliance o paper-compliance.

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#YoSoyComplianceOfficer: Gloria Hernández socia de finReg

¿Qué es finReg y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno? finReg es una firma que presta servicios profesionales al sector financiero y uno de nuestros principales clientes es el equipo de cumplimiento normativo de las entidades financieras. Todos los profesionales de finReg nos sentimos Compliance Officers ya que son una…

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#YosoyComplianceOfficer: José Zamarriego: Director Unidad de Supervisión Deontológica de Farmaindustria, Vicepresidente de ASCOM

¿Qué es Farmandustria y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno? Farmaindustria representa a los laboratorios farmacéuticos innovadores en España. Es una patronal que defiende los intereses generales del sector. Los laboratorios farmacéuticos innovadores se caracterizan por invertir en Investigación y Desarrollo de medicamentos.  Nuestra entidad ha aprobado recientemente su Código…

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#YosoyComplianceOfficer: Lucía Sánchez-Ocaña, responsable en Cabot Financial Spain

Lucia Sánchez-Ocaña es la responsable de Compliance y DPO de Cabot Financial Spain. Un puesto de nueva creación que ha hecho que dicha compañía tenga su sistema de prevención de riesgos penales y al mismo tiempo de protección de datos, como Delegada de Protección de Datos. Nos atiende en el intermedio de un evento profesional…

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La empresa española necesita incorporar el perfil del Compliance Officer para mejorar su compromiso ético y responsable con la sociedad

El Compliance Officer aporta a la organización un valor añadido a su faceta de control, detectando y corrigiendo prácticas indebidas   La figura del responsable del cumplimiento normativo o compliance tiene un papel fundamental en la salvaguarda de la responsabilidad penal de la empresa y en el impulso de la reputación, señalan desde ASCOM  …

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#YosoyComplianceOfficer_ Ayúdanos a que la sociedad conozca el trabajo que hace un responsable de cumplimiento

Cuenta atrás para el Día del Compliance Officer que organizamos desde la Asociación Española del Compliance  (ASCOM) el próximo 21 de noviembre en Madrid. Una fecha que queremos que se convierta en referente para ti, que te dedicas al cumplimiento normativo. En esta segunda edición te esperan sorpresas importantes. Además, podrás contactar con otros expertos…

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¿Quiénes serán las empresas, instituciones y medio de comunicación que recojan los premios ASCOM 2018?

Este pasado lunes 15 de octubre la Junta directiva de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)  se reunía para elegir a aquellas instituciones, empresas y medios de comunicación que más se han significado en la defensa de la cultura del cumplimiento normativo. Pese a su juventud, esta es la segunda edición, los premios de ASCOM…

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Prevención de blanqueo de capitales: exigencia de establecimiento de canales de denuncia interna de conductas contrarias a la ley para sujetos obligados

Escrito por César Martín, socio de ASCOM.

Con fecha 4 de septiembre de 2018 se ha publicado en el BOE el Real Decreto-ley 11/2018 de transposición de directivas en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, con el fin de que España se adapte a la Directiva (UE) 2015/849.

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Canal de denuncia como un elemento más de un sistema de gestión de Compliance idóneo y eficaz

Escrito por Jordi Dapeña Esquirol, socio de ASCOM.

El pasado 23 de abril de 2018, la Comisión Europea hizo pública la propuesta de la Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre la protección de los denunciantes de corrupción o fraude y violaciones de las leyes en los países de la Unión Europa, que en el marco de la lucha contra las actividades ilegales en todas sus formas, desde la corrupción o el fraude hasta la mala praxis o negligencia, en el seno de las organizaciones públicas y privadas, regula un “estatuto legal de protección del denunciante” que elevará el nivel de protección de los trabajadores, en consonancia con los Derechos Sociales Europeos (Pillar of Socials Rights).

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