Blog de ASCOM

La relación entre ética y compliance: ¿dependencia o complemento?”

noviembre 28, 2022

Resumen/Abstract Ética es una palabra que viene siendo objeto de estudio de grandes filósofos y sociólogos desde hace varios siglos. Compliance, es un término de origen estadounidense con apenas cincuenta años de vida. El objetivo del presente trabajo es mostrar la necesaria relación entre dos términos con varios siglos de diferencia en cuanto a su…

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Los canales de denuncia como palanca de cambio en las organizaciones

noviembre 21, 2022

Frente al fraude, el nivel de control interno es un factor crítico. Si los mecanismos de vigilancia de la empresa se relajan, el fraude tiene más posibilidades de aparecer y prosperar. Y eso es precisamente lo que hemos visto en FTI Consulting durante los años de pandemia. El caos organizativo facilitó irregularidades, como la gestión…

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Proclamados los finalistas de la Sexta Edición de los Premios de Compliance

octubre 24, 2022

Los premios de ASCOM se consolidan como el referente para la Comunidad del Compliance Un año más, y ya van seis, se han proclamado los finalistas para los premios ASCOM 2022, que se entregarán el próximo miercoles 16 de noviembre en el Ateneo de Madrid. Los premios pretenden reconocer las mejores prácticas en compliance en…

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El compliance civil como mecanismo de protección del consumidor*

octubre 7, 2022

CIVIL COMPLIANCE AS A CONSUMER PROTECTION MECHANISM Juan Carlos Velasco-Perdigones Profesor Doctor de Derecho Civil (Universidad de Cádiz) Resumen: La sociedad, cada vez más, demanda determinados comportamientos éticos, valores y creencias. La misión central del cumplimiento normativo o Compliance es la consecución de una verdadera cultura ética corporativa a través de la prevención del riesgo…

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Grupo familiar y partes interesadas en la UNE-ISO 37301 sistemas de gestion de compliance

septiembre 29, 2022

<<Abstract: la importancia de saber qué personas, ya sean o no jurídicas, están afectadas por la actividad de una Organización es una cuestión que no puede pasarse por alto; empleados, proveedores, accionistas, socios de negocio, clientes…Sociedad en general. El futuro de las empresas está en sus manos. El objetivo de este artículo ha sido centrarse…

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Protección de la información en el programa marco de la UE “Horizonte Europa”

septiembre 26, 2022

Resumen (abstract): Actualmente el acceso a fondos europeos para la financiación de proyectos es uno de los objetivos más perseguidos y a la vez más complejos para todo tipo de organizaciones, debido entre otros, a las dificultades que entraña el conocimiento y la aplicación de la normativa reguladora de condiciones y requisitos que, los aspirantes,…

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Investigación privada en procesos de investigaciones internas

julio 13, 2022

Las investigaciones internas han cobrado especial protagonismo en España desde la incorporación de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal en 2010 y especialmente con la reforma de 2015. Según establece el artículo 31 bis. 2, la persona jurídica puede quedar exenta de responsabilidad penal si dispone de mecanismos de control…

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Compliance Medioambiental: Validación DNSH y acceso a los Fondos Next Generation

julio 1, 2022

Validación DNSH: revisión de la Memoria de Autoevaluación La Autoevaluación del Cumplimiento del Principio DNSH es un requisito del Mecanismo Europeo de Recuperación y Resiliencia (MRR), que únicamente permite financiar aquellos proyectos que respeten el principio de “no causar un daño significativo”, o DNSH (en sus siglas en inglés – “Do no significant harm”). Plan de recuperación, Transformación y…

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La futura directiva europea sobre la diligencia debida en materia de sostenibilidad

mayo 27, 2022

FUNDAMENTO DE LA DIRECTIVA Las empresas están llamadas a desempeñar un papel clave en la construcción de una economía y sociedad sostenibles. Por ello, la Comisión Europea presentó el pasado 23 de febrero de 2022 la propuesta de Directiva sobre la diligencia debida de las empresas en materia de sostenibilidad (Proposal for a Directive on…

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Paso firme en el aseguramiento acreditado de sistemas de compliance en España

marzo 28, 2022

Los conceptos de aseguramiento, evaluación de la conformidad, pericial o certificación de sistemas de compliance ya no nos resultan ajenos a los profesionales del compliance. Y es que, si bien parece que seguimos siempre en ese ‘eterno comienzo’ en este ámbito tan amplio en el que desarrollamos nuestra actividad profesional, lo cierto es que a…

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“El déficit de autoprotección en el Compliance” – Vicente Magro

marzo 21, 2022

EL DÉFICIT DE AUTOPROTECCIÓN EN EL COMPLIANCE “AD INTRA” COMO JUSTIFICACIÓN DE LA NECESIDAD DE IMPLEMENTAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LAS EMPRESAS (Abstract: Análisis de la necesidad de convencer al sector empresarial de la necesidad de contar con buenos programas de cumplimiento normativo basado más en la existencia de un fraude interno y el déficit…

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La convivencia armónica de las tres lineas de defensa

febrero 24, 2022

La convivencia armónica de las 3 líneas de defensa: un reto con siglos de historia. Es conocido por todos que la ciudad de Córdoba constituye uno de los ejemplos más iluminadores de la convivencia pacífica entre las tres culturas monoteístas más influyentes de la historia: judaísmo, cristianismo e islamismo. Con el permiso de los grandes…

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