IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Caso práctico sobre elaboración de matriz de riesgos.

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Para desarrollar e implementar un programa de compliance eficaz, es fundamental determinar previamente cuales son los riesgos concretos que debemos prevenir en el marco de dicho programa.

Pero cuando nos enfrentamos al reto de establecer mecanismos de prevención, sean del tipo que sean, resulta esencial no solo identificar y analizar los riesgos, sino también evaluarlos y adoptar medidas adecuadas para controlarlos. Bajo esta perspectiva podemos entender que la función de compliance, en esencia, es una función de gestión de riesgos.

Este webinar de carácter práctico pretende facilitar a los alumnos una metodología sencilla para identificar y evaluar en una matriz los riesgos vinculados a compliance y determinar el tipo de respuesta adecuada a cada caso. La metodología no está ligada a un sector específico, es absolutamente aplicable a cualquier empresa (independientemente del tamaño o del sector). Se verán varios ejemplos relevantes de sectores distintos. Los objetivos son:

  • Comprender el papel estratégico que juega la identificación y evaluación de riesgos en el desarrollo de un programa de compliance corporativo.
  • Identificar y evaluar correctamente lo controles existentes.
  • Afianzar los conceptos básicos necesarios para llevar a cabo una adecuada identificación y evaluación de los riesgos (riesgo inherente y residual, tipología de controles, métodos de evaluación, etc.)
  • Entender la importancia práctica de utilizar un enfoque basado en el riesgo (‘risk based approach’).

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Introducción y metodología: conceptos básicos necesarios para elaborar la matriz de riesgos y controles.

II. Ejercicios prácticos interactivos sobre identificación de riesgo: evaluación de impactos y probabilidades e identificación y evaluación de la eficacia de los controles.

III. Preguntas.

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.

METODOLOGÍA

Sesión con un enfoque práctico (uso de ejemplos) y participativo.

Tras la realización de la sesión, los alumnos recibirán el correspondiente certificado de formación.

Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde que reciban el correspondiente enlace de acceso a la misma.

Ponente:

LAURA GRANDE SOLÍS

Actualmete Ethics & Compliance Officer para España y Portugal en ViiV Healthcare (GSK) dentro del sector farmacéutico. Anteriormente desarrolló el grueso de su carrera dentro del grupo de General Electric, donde trabajó principalmente en funciones de control interno: departamento financiero, auditoría interna y posteriormente compliance. Formó parte de los equipos que en 2011 prepararon a GE Capital (brazo de servicios financieros del grupo GE) a llegar al estándar de servicio financiero regulado según exigía la Reserva Federal como consecuencia de la implementación de le legislación Dood-Frank Act. Ha ostentando puestos de distinta responsabilidad tanto locales (España y Portugal) como globales y para diferentes unidades de negocio dentro de GE Capital (Factoring, Leasing, etc). De formación académica es Ingeniero Telecomunicación (UPM) y  realizó un Master en Business por la escuela HEC Paris School of Management.

Fecha:
Jueves, 17 de ENERO de 2019

Lugar de celebración:
Modalidad de Webinar

Horario:
18.30 h. – 20.00 h.

Número de plazas Webinar: 150

Nivel: MEDIO 

Horas de Formación Continua (HFC)*: 1,5

PRECIO SOCIOS ASCOM:

Webinar   50 € + 21% IVA

PRECIO NO SOCIOS:

Webinar   90 € + 21% IVA

Las personas interesadas en inscribirse que hayan adquirido un bono de formación deberán enviar un email a la dirección iecom@asociacioncompliance.com indicando nombre y apellidos y nombre de la sesión.

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM