Cómo llevar a cabo una monitorización de un riesgo de Compliance: la experiencia práctica de la industria financiera

Estado inscripción
No inscrito
Precio
US$50-90 €
Empieza ya
This curso is currently closed
IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Cómo llevar a cabo una monitorización de un riesgo de Compliance: la experiencia práctica de la industria financiera

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Uno de los aspectos fundamentales en cualquier organización, es el riguroso cumplimiento de las normas de conducta, ya sean estas impuestas externamente (leyes y regulaciones) como adoptadas voluntariamente (códigos y normas internas). Para lograr este objetivo, la  función de Compliance deberá contar con un área de Monitorización, encargada de controlar y evaluar regularmente la adecuación y eficacia de las políticas, medidas y procedimientos internos que se han establecido con la finalidad de que los empleados y directivos  de la organización actúen de forma alineada con el marco legal y regulatorio y con  los códigos éticos y de conducta adoptados internamente. De este modo, la actividad de monitorización que realiza Compliance se erige como una actividad clave para garantizar su propia efectividad y eficacia, identificando y analizando posibles brechas o deficiencias en los controles establecidos o detectando la materialización de riesgos de incumplimiento legal o regulatorio.

El objetivo de esta sesión es dar a conocer la importancia de un correcto sistema de monitorización en la organización, la definición de un plan de supervisión real y alcanzable que permita establecer mecanismos de control no solo de detección sino también preventivos, permitiendo así anticipar posibles incidencias o problemas futuros. Se dará a conocer en qué consisten y cuáles son los aspectos más importantes en el proceso de supervisión y control que realizan los equipos de monitorización, así como facilitar la comprensión de  cuál es el papel de Compliance  en este ámbito.

Además, a  través de un ejemplo práctico de monitorización, se pondrán en práctica los conocimientos adquiridos así como los retos y dificultades que se encontrará un profesional a la hora de enfrentarse a su realización.

LECTURAS RECOMENDADAS

- ESMA (2020). Guidelines on certain aspects of the MiFID II compliance function requirements. Accesible en https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-provides-guidance-compliance-function-under-mifid-ii

- CNMV (2014). Circular 1/2014 de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión. Accesible en https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=BOE-A-2014-3559

- EBA (2018) Directrices sobre Gobierno Interno. Accesible en https://eba.europa.eu/sites/default/documents/files/documents/10180/2164689/de7783ac-51b3-4c6f-8314-be75c2e2b85e/Guidelines%20on%20Internal%20Governance%20(EBA-GL-2017-11)_ES.pdf

- Basel Committee on Banking Supervision (2005). Compliance and the compliance function in Banks. Accesible en https://www.bis.org/publ/bcbs113.pdf

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. La importancia de un sistema de monitorización y su contexto legislativo

II. ¿Qué es un sistema de monitorización? Identificación de los aspectos más relevantes en el proceso

III. Ponemos en práctica lo aprendido: Caso práctico de una monitorización en una entidad financiera

IV. Principales conclusiones. Referencias bibliográficas y documentación de interés

V. Preguntas

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

Ponente:

CRISTINA ALONSO

Responsable de Control de Cumplimiento Normativo en Bankinter S.A.

Cristina cuenta con una experiencia profesional en Compliance de más de diez años, desempeñada en diversas organizaciones principalmente en el sector financiero. Comenzó su especialización en en este campo con la participación desde una Bigfour en la definición y creación de una metodología para la gestión del cumplimiento normativo así como su implementación en diferentes entidades financieras españolas. Posteriormente y a través de la experiencia adquirida en entidades financieras, tanto de ámbito internacional como nacional, se especializó en el área de monitoring and testing. Es por tanto una gran conocedora y cuenta con una alto nivel de expecialización en los procesos y actividades de monitorización que se llevan a cabo en la industria financiera

Es licenciada en Dirección y Administración de Empresas por la Universidad CUNEF, certificada por la International Compliance Association del Reino Unido (Advance certificate in Compliance).  Cuenta además con el Certificado de Asesoramiento Financiero (CAF) por el Intituto Europeo de Posgrado (homologado por CNMV)

Fecha:
Miércoles, 10 de MARZO de 2021

Modalidad de formación:
Webinar

Nivel: MEDIO

Marcador de Contenido del curso - NO BORRAR