20200609 – Políticas internas de compliance – Belén Fontanals

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No inscrito
Precio
US$40 - 80 €
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IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN

Cómo abordar el diseño, elaboración, aprobación e implantación de políticas internas de compliance. Un enfoque práctico

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Gran parte del éxito en la aplicación y puesta en práctica de un progrma de compliance, reside en la capacidad de transmitir las expectativas de comportamiento en el seno de la organización de forma clara y comprensible a todos sus miembros. Además, resulta fundamental que dichas expectativas estén alineadas con los valores y principios que la organización haya adoptado y con los comportamientos y pautas de actuación que, quienes las aprueban (órganos de administración y dirección),  exhiben en su día a día. Por último, es importante que los mecanismo de control establecidos sean proporcionales y coherentes con el nivel de riesgo que se pretende gestionar, de forma que se puedan optimizar los recursos disponibles y no se burocratice  en exceso o se paralice la actividad de la organización. Esto exige la involucración activa de otras áreas y departamentos y la capacidad de gestionar y lidiar con intereses de diversa índole para conseguir aprobar estándares y procedimientos que contemplen y recojan distintas sensibilidades dentro de la propia organización.

Aprovechando la experiencia práctica del ponente, en esta sesión se abordarán de forma general, las cuestiones prácticas a las que se enfenta un Compliance Officer en el diseño, elaboración, aprobación y puesta en práctica de políticas y procedimientos internos dentro de su organización.

BIBLIOGRAFÍA DE INTERÉS

  • Casanovas, A. (2019). Árbol de Politicas de Compliance. Cuadernos de Compliance nº 7, ASCOM
  • Enseñat de Carlos, S. (2016). Manual del Compliance Officer. Guía práctica para los responsables de Compliance de habla hispana. Thomson Reuters Aranzadi. Págs 39, 91-95, 143-185
  • Jackman, D. (2015). The Compliance Revolution. How Compliance Needs to Change to Survive. Wiley Finance Series
  • OECD (2010). Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance.OECD Publishing, Paris
  • UNE-ISO 19600:2014 Sistemas de Gestión del Compliance. Abril 2015

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Introducción

  • ¿Por qué establecer políticas internas dentro de una organización?
  • Diferencia entre política y procedimiento
  • Jerarquía de normas internas
  • Rol de la función de Compliance respecto de las políticas y procedimientos

II. Estructura y fases de elaboración de una política

III. Gestión interna de las políticas

IV. Aspectos prácticos de políticas especificas que requieren atención especial

V. Conclusiones y preguntas

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

Profesora:

BELÉN FONTANALS DE MIGUEL

Belén  es abogado con más de quince años de experiencia,  que en su última etapa profesional ha sido la responsable Asesoría Jurídica & Compliance en Hyundai Motor España, siendo la encargada de implantar el programa de cumplimiento normativo desde su inicio y realizar la formación interna.

Antes de dedicarse a la asesoría jurídica interna en multinacionales, inició su carrera como abogado especializado en Derecho Mercantil y M&A en Cuatrecasas y Baker McKenzie.

Es Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid y posee un Máster en Asesoría Jurídica de Empresas por la Universidad Pontificia Comillas y está certificada en CESCOM.

En 2020 participó como ponente en el Programa Executive en Corporate Compliance del Centro de Estudios Garrigues.

Fecha:
Martes, 9 de JUNIO de 2020

Modalidad de formación:
Webinar

Nivel: MEDIO

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