20200609 – Políticas internas de compliance – Belén Fontanals

Gran parte del éxito en la aplicación y puesta en práctica de un progrma de compliance, reside en la capacidad de transmitir las expectativas de comportamiento en el seno de la organización de forma clara y comprensible a todos sus miembros. Además, resulta fundamental que dichas expectativas estén alineadas con los valores y principios que la organización haya adoptado y con los comportamientos y pautas de actuación que, quienes las aprueban (órganos de administración y dirección),  exhiben en su día a día. Por último, es importante que los mecanismo de control establecidos sean proporcionales y coherentes con el nivel de riesgo que se pretende gestionar, de forma que se puedan optimizar los recursos disponibles y no se burocratice  en exceso o se paralice la actividad de la organización. Esto exige la involucración activa de otras áreas y departamentos y la capacidad de gestionar y lidiar con intereses de diversa índole para conseguir aprobar estándares y procedimientos que contemplen y recojan distintas sensibilidades dentro de la propia organización.

Aprovechando la experiencia práctica del ponente, en esta sesión se abordarán de forma general, las cuestiones prácticas a las que se enfenta un Compliance Officer en el diseño, elaboración, aprobación y puesta en práctica de políticas y procedimientos internos dentro de su organización.