ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
¿Cuáles son las obligaciones legales de las empresas para prevenir el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo? ¿Qué significa y qué implica ser un “sujeto obligado”? A través de esta sesión esperamos dar respuesta a esta y otras cuestiones vinculadas a la prevención efectiva del blanqueo de capitales. En este sentido, es importante tener en cuenta que, tanto para las empresas sujetas a la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, como para empresas no sujetas a esta legislación, las exigencias son cada vez mayores.
Durante esta sesión se analizarán los fundamentos del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Se explicará qué es, cuál es la regulación nacional e internacional, qué se considera como “operativas de riesgo”, qué controles internos se debe implantar etc. Los asistentes conocerán cómo identificar y conocer la actividad de los clientes (procedimientos KYC – Know Your Client) y cuándo comunicar una operativa sospechosa a las autoridades.
Tras la sesión se espera que los asistentes sean capaces de comprender qué es y qué comprende el concepto “blanqueo de capitales” y qué se entiende por “financiación del terrorismo”, por qué se ha desarrollado una regulación en la materia, cómo afecta a las organizaciones y qué medidas de control hay que implantar para no colaborar de forma voluntaria o involuntaria en la comisión de este tipo de conductas.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Introducción
II. Medidas diligencia debida
III. Obligaciones de información
IV. Control interno, políticas y procedimientos
V. Auditoría interna y externa
VI. Resolución de dudas y preguntas
DESTINATARIOS
- Compliance Officers sin experiencia previa en la prevención del blanqueo de capitales.
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
FECHA
Lunes, 13 de ABRIL de 2020
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
NIVEL
INICIACIÓN
HFC*
PRECIO
PROFESOR
EDO BAKKER
Edo cuenta con una experiencia profesional en prevención de blanqueo de capitales ycompliance, de más de 12 años, desarrollada en organizaciones como PwC y KPMG. Ha realizados Informes de Experto Externo en materia de prevención de blanqueo para entidades como Banco Santander, BBVA, ING, JP Morgan, Citi, Goldman Sachs, Ocaso, Santa Lucía etc. y ha impartido formación en esta materia a más de 1.500 personas. Es licenciado en Dirección y Administración de Empresas por Hogeschool Inholland (Países Bajos) y cuenta con un MBA por IESE Business School – Universidad de Navarra. Es Certified Internal Auditor (CIA) y Certification in Risk Management Assurance (CRMA) por el Instituto de Auditores Internos. Actualmente es CEO de Agile Control Solutions S.L. y Experto Externo inscrito en el registro del SEPBLAC.
Contenido del Curso
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA