Blog de ASCOM

#YosoyComplianceOfficer: Lucía Sánchez-Ocaña, responsable en Cabot Financial Spain

Lucia Sánchez-Ocaña es la responsable de Compliance y DPO de Cabot Financial Spain. Un puesto de nueva creación que ha hecho que dicha compañía tenga su sistema de prevención de riesgos penales y al mismo tiempo de protección de datos, como Delegada de Protección de Datos. Nos atiende en el intermedio de un evento profesional…

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La empresa española necesita incorporar el perfil del Compliance Officer para mejorar su compromiso ético y responsable con la sociedad

El Compliance Officer aporta a la organización un valor añadido a su faceta de control, detectando y corrigiendo prácticas indebidas   La figura del responsable del cumplimiento normativo o compliance tiene un papel fundamental en la salvaguarda de la responsabilidad penal de la empresa y en el impulso de la reputación, señalan desde ASCOM  …

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#YosoyComplianceOfficer_ Ayúdanos a que la sociedad conozca el trabajo que hace un responsable de cumplimiento

Cuenta atrás para el Día del Compliance Officer que organizamos desde la Asociación Española del Compliance  (ASCOM) el próximo 21 de noviembre en Madrid. Una fecha que queremos que se convierta en referente para ti, que te dedicas al cumplimiento normativo. En esta segunda edición te esperan sorpresas importantes. Además, podrás contactar con otros expertos…

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¿Quiénes serán las empresas, instituciones y medio de comunicación que recojan los premios ASCOM 2018?

Este pasado lunes 15 de octubre la Junta directiva de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)  se reunía para elegir a aquellas instituciones, empresas y medios de comunicación que más se han significado en la defensa de la cultura del cumplimiento normativo. Pese a su juventud, esta es la segunda edición, los premios de ASCOM…

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Prevención de blanqueo de capitales: exigencia de establecimiento de canales de denuncia interna de conductas contrarias a la ley para sujetos obligados

Escrito por César Martín, socio de ASCOM.

Con fecha 4 de septiembre de 2018 se ha publicado en el BOE el Real Decreto-ley 11/2018 de transposición de directivas en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, con el fin de que España se adapte a la Directiva (UE) 2015/849.

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Canal de denuncia como un elemento más de un sistema de gestión de Compliance idóneo y eficaz

Escrito por Jordi Dapeña Esquirol, socio de ASCOM.

El pasado 23 de abril de 2018, la Comisión Europea hizo pública la propuesta de la Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo sobre la protección de los denunciantes de corrupción o fraude y violaciones de las leyes en los países de la Unión Europa, que en el marco de la lucha contra las actividades ilegales en todas sus formas, desde la corrupción o el fraude hasta la mala praxis o negligencia, en el seno de las organizaciones públicas y privadas, regula un “estatuto legal de protección del denunciante” que elevará el nivel de protección de los trabajadores, en consonancia con los Derechos Sociales Europeos (Pillar of Socials Rights).

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La tecnología en la Due Diligence de las empresas de servicios si eres Compliance Officer

Escrito por Carmen Alegría, socia de ASCOM.

La debida diligencia (Due Diligence), es el procedimiento que subyace a todo programa de cumplimiento normativo o Compliance Program, y que regula la relación de las empresas con cualquier tercero o “socio comercial” como lo describe la ISO 19600 o la UNE 19601. El objetivo de este procedimiento es contar con la trazabilidad de las medidas de control adoptadas a lo largo del proceso de selección, contratación y seguimiento de las relaciones que tenemos con terceros (entre ellos podemos destacar a los proveedores, colaboradores y clientes, entre otros).

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Conveniencia y obligatoriedad de los canales de denuncia

Escrito por César Martin Polvorinos, socio de ASCOM.

El pasado 23 de abril, la Comisión Europea anunció la iniciativa política sobre protección a denunciantes de la legislación europea y su plasmación jurídica en un proyecto de Directiva que presumiblemente entrará en vigor dentro de 2 años.

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El Compliance Officer: la conciencia de la empresa

Artículo escrito por Sylvia Enseñat de Carlos, presidenta de ASCOM, publicado en EFE el 12-4-18. La función de Compliance nace a mediados del siglo pasado en Estados Unidos y paulatinamente se va extendiendo a todos los países occidentales. Concretamente en España, en el sector financiero, por ejemplo, desde noviembre de 2007 con la entrada en…

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El “Compliance” y las Ciencias Sociales

Artículo escrito por José Zamarriego Izquierdo, vicepresidente primero de ASCOM, publicado en Confilegal el 23-3-18. La sociedad exige cada vez más que las organizaciones verifiquen su capacidad de desarrollar planes demostrando que los posibles incumplimientos no se deben a negligencias internas y que se han puesto los medios para evitarlas. Leer artículo completo

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Investigación privada aplicada a procesos de Compliance

Escrito por César Martin Polvorinos, socio de ASCOM.

Aunque la responsabilidad penal de la persona jurídica ya viene recogida en la reforma del Código Penal de 2010, es a partir de 2015 cuando coge impulso, con la nueva redacción del art. 31 bis, que viene a imponer a la empresa la obligación (sancionable) de establecer medidas de control efectivas para la prevención de comisión de delitos y la detección e investigación de posibles ilícitos de sus empleados.

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Responsabilidad penal de la persona jurídica y la necesaria inclusión de los delitos de administración desleal y de apropiación indebida

Escrito por Fernando Osuna, socio de ASCOM.

En la próxima reforma del CP los delitos de administración desleal y apropiación indebida deben ser incluidos dentro del sistema de numerus clausus que sirve para dar cobertura a la responsabilidad criminal de las personas jurídicas.

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