Blog de ASCOM

Entrevista al Grupo de trabajo de Compliance Officer en el sector financiero Jesús Pindado, coordinador “Estamos preparados para trabajar en entornos complejos”

Desde su creación como asociación, ASCOM puso en marcha siete líneas de trabajo relacionadas con la función de compliance, vertebradas en otros tantos grupos de trabajo. Así, se han impulsado grupos del sector financiero, distribución, farmacéutico, o en ámbitos temáticos como la prevención del blanqueo de capitales y más recientemente sobre diversidad. Una de las…

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Entrevista #YoSoyASCOM : César Martín CEO de Canaldedenuncias.com

¿Qué es CANAL DE DENUNCIAS  y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno? CANAL DENUNCIAS es una firma, pionera en España, especializada en la implantación de canales éticos en compañías, tanto públicas como privadas, a través de nuestra aplicación M2 COMPLIANCE. A diferencia de otros competidores recientes que incorporan canales en…

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Grupo de trabajo ASCOM: Diversidad: Laura Mollá, coordinadora. “Nuestro objetivo es definir un marco normativo y buscar las mejores prácticas empresariales”

ASCOM como asociación profesional que es adaptada a los nuevos tiempos y a la vanguardia de la innovación y el Networking entre profesionales, puso en marcha recientemente un grupo de trabajo de diversidad. Es Laura Mollá, abogada valenciana, la coordinadora de este grupo de trabajo. Con ella hablamos, tras la última reunión del grupo de…

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Entrevista #YoSoyAscom Mónica Armada Profesional Superior de Gestión en RTVE. Área Económico – Financiera Experta en Compliance, Laboral y Contratación Pública

¿Podría explicarnos a qué se dedica su empresa y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno? La Corporación RTVE es la empresa pública española de medios de comunicación de ámbito estatal, que tiene encomendada la misión de ofrecer y garantizar el servicio público de radio y televisión. Desde 2015, fecha de modificación…

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RegTech – La aplicación de las nuevas tecnologías en compliance Escrito por Otilia García-Rivero Gener, socia de ASCOM

PARA EMPEZAR RegTech se refiere a las nuevas tecnologías enfocadas en la gestión y mitigación de los riesgos relativos a compliance, así como en el reporting regulatorio El término, acuñado por la británica Financial Conduct Authority (FCA), responde a la abreviatura de Regulatory Technology. Aunque el sector financiero haya sido pionero en su desarrollo, se…

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#YosoyCESCOM: Carmen Benincasa, Salvador Galván y Enric Palanca apuestan por la formación para ser compliance officers

Carmen Benincasa, Salvador Galván y Enric Palanca han superado las pruebas de capacitación del CESCOM. Con ello el certificado que han logrado garantiza que son profesionales con una formación elevada y competitiva a nivel de compliance offficer. Estas son sus primeras impresiones tras haber superado dichas pruebas ¿Podría explicarnos su vinculación con el Compliance en…

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Reflexiones sobre el Compliance y el sector Público Las opiniones de Carmen Macías Compliance Officer de TMB (Transports Metropolitans de Barcelona) y de Esperanza Hernandez, directora académica del IECOM

Expertas vinculadas al desarrollo del compliance analizan la vinculación del sector público al privado, en un escenario donde las relaciones profesionales son más fructíferas entre ambas actividades. Tanto Carmen Macías, Compliance Officer de TMB, Transports Metropolitans de Barcelona como Esperanza Hernández, directora académica del IECOM, participaron en el último Diálogo de Compliance coorganizado por ASCOM…

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#YosoyComplianceOfficer: Estefanía Álvarez Compliance Intern en EvoBus GmbH

¿Cómo valora la aprobación de esta norma en nuestro país? ¿cree usted que era necesario reforzar la protección penal del secreto de empresa? Se trata de todo un avance. El respeto y protección de activos tan importantes como son los secretos empresariales es una materia que teníamos pendiente, y por supuesto necesario. Esta Ley resulta…

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Conferencia de ASCOM en el Colegio de Abogados de Guadalajara para explicar a los letrados de esta entidad la importancia del compliance en la actualidad

Sylvia Enseñat, presidenta de ASCOM, acompañada del vocal Francisco Bonatti de esta entidad y del magistrado del Supremo Julián Sánchez Melgar fueron los ponentes de la primera jornada organizada por el Colegio de Abogados de Guadalajara gracias a la iniciativa de Raquel Barco, bibliotecaria y del propio decano, Emilio Vera. En su intervención, el magistrado…

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Hoy entra en vigor la Ley de Secretos Empresariales. Un nuevo reto para el compliance officer

Los secretos empresariales consisten en aquella información que abarca, no solo los conocimientos técnicos y científicos, sino también los datos empresariales relativos a clientes y proveedores, planes comerciales y estudios o estrategias de mercado. En España, dicha información se protegía hasta ahora a través de disposiciones legales presentes en la Ley de Competencia desleal y el…

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Elena Ballesteros, Head of Compliance & Litigation en Legal Army “Proteger un secreto empresarial es un reto para cualquier compliance officer”

Lleva vinculada en las jurisdicciones procesal civil y penal cerca de veinte años. Ha pasado de pequeñas estructuras generalistas a grandes firmas legales como ECIJA y Olleros Abogados. Luego transformado en Andersen Tax & Legal donde fue una de las primeras abogadas que se enfrentó al compliance y a la llegada de la responsabilidad penal…

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#CentroCESCOM. Entrevista a María Serrano. Executive Director – IE Law School Executive Education

¿Podría presentarnos brevemente su institución docente ¿Cuál es su filosofía y principales elementos diferenciadores? La filosofía del programa se basa en incorporar contenidos teóricos con herramientas y casos de estudios en compliance para discusión. Nuestro enfoque entiende a la función de cumplimiento fuera del ámbito penal para sumar el compliance legal, contractual, e interno con…

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