Cómo identificar los riesgos penales a los que se enfrenta la empresa

De acuerdo con el apartado 5 del artículo 31 bis del Código Penal español, los modelos de organización y gestión que las personas jurídicas establezcan para prevenir delitos o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión, deberán cumplir, entre otros, con el requisito de identificar las actividades en cuyo ámbito dichos delitos puedan ser cometidos. Una adecuada identificación de los riesgos es, por tanto, la fase más importante en el proceso de diseño y desarrollo de un programa de compliance, dado que, de otro modo, la organización estará aceptando riesgos por defecto y sin establecer ningún mecanismo de control para prevenirlos o mitigarlos.

A través de un caso práctico, y con la experiencia de un experto penalista, en esta sesión se abordará cómo debe llevarse a cabo la importante tarea de identificar qué delitos podrían cometerse en el seno de la organización y cuáles son las principales consideraciones a tener en cuenta. Además, con esta sesión iniciamos un ciclo de formación focalizada en el ámbito exclusivo del compliance penal (consultar calendario de formación que se publicará a primeros de septiembre) en el que se abordarán cuestiones tales como la evaluación y metodología de ‘medición’ de los riesgos penales, cómo responder ante los riesgos identificados, cómo llevar a cabo una investigación interna o cómo debe actuar la persona jurídica en caso de ser imputada penalmente y el papel que debe jugar el compliance officer.