Biblioteca de los Grupos de Trabajo de ASCOM

Biblioteca

Las conclusiones de los distintos Grupos de Trabajo de ASCOM, que se elaboran anualmente por parte de los excelentes profesionales que forman parte de nuestra asociación, suponen un importante archivo doctrinal que ASCOM pone de forma totalmente desinteresada al servicio de toda la sociedad. De esta forma, contribuimos a la profesionalización de la función de Compliance en España, que es parte de nuestra misión.

ASCOM inauguró la Biblioteca de los Grupos de Trabajo en el año 2018 y desde entonces cada año va creciendo con los nuevos documentos que se elaboran. Todos los documentos se pueden descargar de forma totalmente gratuita pinchando en la imagen que corresponda.

Compliance Penal

Prácticas de diligencia debida y prevención penal sobre socios de negocio

Composición y perfil técnico de las personas que desarrollan la función de Compliance Penal

Relación de la función de Compliance penal con los canales de denuncia

Los reportes internos de Compliance Penal

 

Protección de datos y nuevas tecnologías

Tecnologías innovadoras aplicadas al Compliance

Compliance Officer y Delegado de Protección de Datos

Diligencia debida en los procesos de contratación de encargados de tratamiento de datos

Anexo: Check List/ formulario de verificación y evidencias

IT Compliance en el entorno laboral

Anexo: Tabla resumen de riesgos, medidas preventivas y controles

Prevención del blanqueo de capitales

Las buenas prácticas de PBC

Obligación de información de los sujetos obligados al sujeto ejecutivo

Obligaciones de control interno

Criptomonedas, regulación y novedades de PBC/FT, nuevos riesgos

Novedades de la V Directiva de PBC

Sector Distribución

Formación en materia de prevención del delito y Compliance

Riesgos y controles en la cadena de suministro

Sector Financiero

RegTech

La función de Compliance según las nuevas directrices de ESMA

Finanzas sostenibles

Sector Industrial

Compliance en la gestión del riesgo reputacional de proveedores

La transformación e interrelación de las estructuras de Compliance

Sector Farmacéutico

Estructura, organización y funciones de los departamentos de Compliance

Entorno digital. Alternativas de mitigación de riesgos

Sector Público

Compliance en el sector público

Normas y riesgos característicos del sector público

Contratación pública de nueva generación: Recomendaciones de Compliance

Compliance en las pymes

El protocolo familiar y su influencia en la gestión del Compliance de la pyme empresa familiar

Directrices para la implementación del canal de denuncias en las pyme

Compliance y Diversidad

Definición, marco normativo y buenas prácticas en materia de diversidad

Cuestionario, controles e indicadores