Biblioteca de los Grupos de ASCOM
Las conclusiones de los distintos Grupos de ASCOM, que se elaboran anualmente por parte de los excelentes profesionales que forman parte de nuestra asociación, suponen un importante archivo doctrinal que ASCOM pone de forma totalmente desinteresada al servicio de toda la sociedad. De esta forma, contribuimos a la profesionalización de la función de Compliance en España, que es parte de nuestra misión.
Inauguramos la Biblioteca de los Grupos de ASCOM en el año 2018 y desde entonces cada año va creciendo con los nuevos documentos que se elaboran. Todos los documentos se pueden descargar de forma totalmente gratuita pinchando en la imagen que corresponda.
Documentos publicados en 2022
Claves para “aterrizar” un modelo de compliance penal: de la formación a la toma efectiva de conciencia
Privacy Compliance en entornos de Inteligencia Artificial
Criptoactivos y PBC/FT
Recomendaciones para la due diligence (DD) en el marco de la contratación de profesionales sanitarios
Roles mixtos. Cuándo tienen sentido y como mitigar los riesgos
Retos del Sector Farmacéutico ante la Inteligencia Artificial
Relaciones de la Industria Farmacéutica con pacientes
Compliance penal: guía práctica para administradores y directivos de pequeñas organizaciones
Guía para potenciar el desempeño de los profesionales Under35 que desempeñan un cargo intermedio
Guía onboarding para la incorporación de Compliance Officers Junior
Guía Under 35 sobre políticas, procedimientos y análisis normativos
Plan de medidas antifraude
Guía práctica sobre compliance y diversidad
Documentos publicados en 2021
Los reportes internos de Compliance Penal
Diligencia debida en los procesos de contratación de encargados de tratamiento de datos
Anexo: Check List/ formulario de verificación y evidencias
IT Compliance en el entorno laboral
Anexo: Tabla resumen de riesgos, medidas preventivas y controles
Obligación de información de los sujetos obligados al sujeto ejecutivo
Obligaciones de control interno
Criptomonedas, regulación y novedades de PBC/FT, nuevos riesgos
Novedades de la V Directiva de PBC
La función de Compliance según las nuevas directrices de ESMA
Finanzas sostenibles
La transformación e interrelación de las estructuras de Compliance
Estructura, organización y funciones de los departamentos de Compliance
Entorno digital. Alternativas de mitigación de riesgos
Contratación pública de nueva generación: Recomendaciones de Compliance
El protocolo familiar y su influencia en la gestión del Compliance de la pyme empresa familiar
Directrices para la implementación del canal de denuncias en las pyme
Documentos publicados en 2020
Relación de la función de Compliance penal con los canales de denuncia
Tecnologías innovadoras aplicadas al Compliance
Compliance Officer y Delegado de Protección de Datos
Las buenas prácticas de PBC
Riesgos y controles en la cadena de suministro
RegTech
Compliance en la gestión del riesgo reputacional de proveedores
Normas y riesgos característicos del sector público
Cuestionario, controles e indicadores
Documentos publicados en 2019
Composición y perfil técnico de las personas que desarrollan la función de Compliance Penal
Formación en materia de prevención del delito y Compliance
Compliance en el sector público
Definición, marco normativo y buenas prácticas en materia de diversidad
Documentos publicados en 2018
Prácticas de diligencia debida y prevención penal sobre socios de negocio