Biblioteca de los Grupos de ASCOM

Biblioteca

Las conclusiones de los distintos Grupos de ASCOM, que se elaboran anualmente por parte de los excelentes profesionales que forman parte de nuestra asociación, suponen un importante archivo doctrinal que ASCOM pone de forma totalmente desinteresada al servicio de toda la sociedad. De esta forma, contribuimos a la profesionalización de la función de Compliance en España, que es parte de nuestra misión.

Inauguramos la Biblioteca de los Grupos de ASCOM en el año 2018 y desde entonces cada año va creciendo con los nuevos documentos que se elaboran. Todos los documentos se pueden descargar de forma totalmente gratuita pinchando en la imagen que corresponda.

Documentos publicados en 2022

Claves para “aterrizar” un modelo de compliance penal: de la formación a la toma efectiva de conciencia

 

Privacy Compliance en entornos de Inteligencia Artificial

Criptoactivos y PBC/FT

Recomendaciones para la due diligence (DD) en el marco de la contratación de profesionales sanitarios

Roles mixtos. Cuándo tienen sentido y como mitigar los riesgos

Retos del Sector Farmacéutico ante la Inteligencia Artificial

Relaciones de la Industria Farmacéutica con pacientes

Compliance penal: guía práctica para administradores y directivos de pequeñas organizaciones

Guía para potenciar el desempeño de los profesionales Under35 que desempeñan un cargo intermedio

Guía onboarding para la incorporación de Compliance Officers Junior

Guía Under 35 sobre políticas, procedimientos y análisis normativos

Plan de medidas antifraude

Guía práctica sobre compliance y diversidad

Documentos publicados en 2021

Los reportes internos de Compliance Penal

 

Diligencia debida en los procesos de contratación de encargados de tratamiento de datos

Anexo: Check List/ formulario de verificación y evidencias

IT Compliance en el entorno laboral

Anexo: Tabla resumen de riesgos, medidas preventivas y controles

Obligación de información de los sujetos obligados al sujeto ejecutivo

Obligaciones de control interno

Criptomonedas, regulación y novedades de PBC/FT, nuevos riesgos

Novedades de la V Directiva de PBC

La función de Compliance según las nuevas directrices de ESMA

Finanzas sostenibles

La transformación e interrelación de las estructuras de Compliance

Estructura, organización y funciones de los departamentos de Compliance

Entorno digital. Alternativas de mitigación de riesgos

Contratación pública de nueva generación: Recomendaciones de Compliance

El protocolo familiar y su influencia en la gestión del Compliance de la pyme empresa familiar

Directrices para la implementación del canal de denuncias en las pyme

Documentos publicados en 2020

Relación de la función de Compliance penal con los canales de denuncia

Tecnologías innovadoras aplicadas al Compliance

Compliance Officer y Delegado de Protección de Datos

Las buenas prácticas de PBC

Riesgos y controles en la cadena de suministro

RegTech

Compliance en la gestión del riesgo reputacional de proveedores

Normas y riesgos característicos del sector público

Cuestionario, controles e indicadores

Documentos publicados en 2019

Composición y perfil técnico de las personas que desarrollan la función de Compliance Penal

Formación en materia de prevención del delito y Compliance

Compliance en el sector público

Definición, marco normativo y buenas prácticas en materia de diversidad

Documentos publicados en 2018

Prácticas de diligencia debida y prevención penal sobre socios de negocio