Biblioteca de los Grupos de Trabajo de ASCOM
Las conclusiones de los distintos Grupos de Trabajo de ASCOM, que se elaboran anualmente por parte de los excelentes profesionales que forman parte de nuestra asociación, suponen un importante archivo doctrinal que ASCOM pone de forma totalmente desinteresada al servicio de toda la sociedad. De esta forma, contribuimos a la profesionalización de la función de Compliance en España, que es parte de nuestra misión.
ASCOM inauguró la Biblioteca de los Grupos de Trabajo en el año 2018 y desde entonces cada año va creciendo con los nuevos documentos que se elaboran. Todos los documentos se pueden descargar de forma totalmente gratuita pinchando en la imagen que corresponda.
Compliance Penal
Prácticas de diligencia debida y prevención penal sobre socios de negocio
Composición y perfil técnico de las personas que desarrollan la función de Compliance Penal
Relación de la función de Compliance penal con los canales de denuncia
Los reportes internos de Compliance Penal
Protección de datos y nuevas tecnologías
Tecnologías innovadoras aplicadas al Compliance
Compliance Officer y Delegado de Protección de Datos
Diligencia debida en los procesos de contratación de encargados de tratamiento de datos
Anexo: Check List/ formulario de verificación y evidencias
IT Compliance en el entorno laboral
Anexo: Tabla resumen de riesgos, medidas preventivas y controles
Prevención del blanqueo de capitales
Las buenas prácticas de PBC
Obligación de información de los sujetos obligados al sujeto ejecutivo
Obligaciones de control interno
Criptomonedas, regulación y novedades de PBC/FT, nuevos riesgos
Novedades de la V Directiva de PBC
Sector Distribución
Formación en materia de prevención del delito y Compliance
Riesgos y controles en la cadena de suministro
Sector Financiero
RegTech
La función de Compliance según las nuevas directrices de ESMA
Finanzas sostenibles
Sector Industrial
Compliance en la gestión del riesgo reputacional de proveedores
La transformación e interrelación de las estructuras de Compliance
Sector Farmacéutico
Estructura, organización y funciones de los departamentos de Compliance
Entorno digital. Alternativas de mitigación de riesgos
Sector Público
Compliance en el sector público
Normas y riesgos característicos del sector público
Contratación pública de nueva generación: Recomendaciones de Compliance
Compliance en las pymes
El protocolo familiar y su influencia en la gestión del Compliance de la pyme empresa familiar
Directrices para la implementación del canal de denuncias en las pyme
Compliance y Diversidad
Definición, marco normativo y buenas prácticas en materia de diversidad
Cuestionario, controles e indicadores