Conclusiones de los Grupos de Trabajo de ASCOM

Grupo de Trabajo de Compliance Penal 2018

CARATULA

Este documento recoge recomendaciones y buenas prácticas en materias relacionadas con la prevención de delitos, con la finalidad de que puedan ser objeto de consideración por parte de profesionales interesados en esta materia.

Las sugerencias recogidas no pretenden abarcar el conjunto de medidas obligatorias o propias de todos los sectores de actividad, sino proponer actividades de índole general que pueden resultar de utilidad para las organizaciones que operan en el mercado español.

En particular, este documento versa sobre Prácticas de diligencia debida y prevención penal sobre socios de negocio, cuestión relevante en todo modelo destinado a la prevención, detección y gestión de riesgos de naturaleza penal, que siga una aproximación basada en el riesgo.