¿Qué es Compliance?

El riesgo de Compliance se puede definir como el que tiene una empresa de sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado de incumplimientos de las leyes, normativas, normas internas o códigos éticos que se apliquen a su actividad.

¿Qué hace un Compliance Officer?

El responsable de Compliance en una organización tiene como principal misión identificar, gestionar y mitigar los riesgos de Compliance. Su función exige más que vigilar el mero cumplimiento de la legislación, porque la prevención del riesgo de incumplimiento abarca también la verificación de que todos los empleados y directivos cumplan con las normas de conducta, los códigos éticos y las normativas internas de la empresa.

El Compliance Officer debe servir de apoyo a la alta dirección de la empresa, debe ser independiente, debe tener libertad para informar sobre cualquier deficiencia o fallo de control identificado, y debe tener la autoridad, recursos y medios necesarios para ejercer su actividad.

¿Cómo ejerce sus responsabilidades un Compliance Officer?

Un responsable de Compliance ejerce sus funciones a través de las siguientes actividades:

  • Evaluación y medición del riesgo de Compliance.
  • Supervisión (monitorización) de las actividades llevadas a cabo en la empresa para evaluar el entorno de control.
  • Realización de recomendaciones y seguimiento de las medidas correctoras propuestas.
  • Asesoramiento.
  • Formación de empleados y directivos.
  • Información a la alta dirección sobre los riesgos y las deficiencias identificadas.

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