Este pasado jueves 29 de noviembre tuvo lugar una sesión presencial y en streaming sobre la teoría de juegos como perspectiva estratégica del compliance officer y de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Esperanza Hernández, directora académica del IECOM explica el porqué de esta sesión sobre la teoría de juegos con el profesor, doctor en derecho y abogado Rafael Aguilera:
El IECOM organizó esta sesión con el fin de cumplir uno de sus propósitos más ambiciosos, que es el de acercar los resultados de investigaciones académicas a la práctica profesional y contribuir a que compliance se dibuje como una disciplina nueva, con un carácter multidisciplinar, y que debe alimentarse de y tener en cuenta los conocimientos que aportan otras disciplinas, y no solo la disciplina jurídica.
En esta ocasión, el objetivo fue mostrar la necesidad de integrar en el ámbito de compliance penal , postulados o teorías de otras ciencias sociales, tales como el neoinstitucionalismo de la elección racional y la teoría de juegos.
En definitiva, queremos ampliar horizontes y contribuir a que las ciencias sociales descubran nuevas perspectivas y enfoques que faciliten el desarrollo de programas de compliance realmente eficaces.
Para ello contamos con Rafael Aguilera Gordillo, profesor y doctor en derecho penal y abogado de profesión, que ha investigado en este ámbito y que demostró durante la sesión la necesidad de que el derecho penal sea más permeable al conocimiento generado por otras ciencias sociales.
La experiencia práctica de muchos compliance officers (incluida yo misma) no casa con aquellos postulados basados en la idea de que la mera existencia de una marco o sistema de normas va a producir como resultado que los individuos que integran una organización vayan a cumplir sin más con dichas normas.
Es importante contemplar la empresa como una comunidad de individuos que toman decisiones, y que en dicho proceso están influenciados por sesgos cognitivos y emocionales, y también por la influencia o presión que reciben del grupo al que pertenecen (en este caso, el conjunto de personas que integran la organización, y las normas sociales que rigen sus relaciones).
De ahí que la sociología y la psicología sean dos disciplinas que están aportando nuevas perspectivas, y están siendo muy tenidas en cuenta a nivel internacional. Un buen modelo de compliance y la propia función que desarrolla un compliance officer debe contemplar estos factores a la hora de diseñar políticas y controles internos, y asegurar así su eficacia.
Como ya se recalcó en el Día del Compliance Officer, es importante que los profesionales estén a la última en cuanto a conocimiento en la materia y tengan acceso a una formación continua y, sobre todo, actualizada y de vanguardia
Resumen de la sesión de formación
El objetivo general de la ponencia ha sido mostrar la necesidad de integrar en el ámbito del Compliance Penal y la responsabilidad criminal corporativa postulados de teorías que provienen de otras ciencias sociales y experimentales (Criminología, Sociología, Economía, etc.), como el Nuevo Institucionalismo de la Elección Racional o la Teoría de Juegos, pues gozan de acreditada validez para explicar las dinámicas de actuación, estrategias y procesos de toma de decisiones en las organizaciones. Por tanto, permiten erigir una noción de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica actualizada y de base científica contrastada.
Además, el doctor Rafael Aguilera expuso cómo estas teorías vienen acompañadas de una metodología y herramientas de análisis extraordinariamente útiles para mejorar los propios Compliances y comprender la situación estratégica a la que se enfrena el Compliance Officer. La modelización que traen consigo estas teorías posibilitan un conocimiento más profundo del delito corporativo y facilitan enormemente las labores prospectivas y predictivas.
Entre otros aspectos, explicó cómo -desde una perspectiva de la Teoría de Juegos- el Estado ha promovido la inclusión del Compliance Officer en la organización como si de un «caballo de Troya» se tratase. Esta promoción, a través de una de las exigencias para permitir la exoneración, obedece a aquello que se denomina «solución externa al dilema».
Este extremo evidencia cómo se trata de un órgano que causa la ruptura de la tendencia predominante -matemáticamente demostrada- a la desconfianza y al incumplimiento, pues se aminoran de manera notable las posibilidades estratégicas de que puedan cometerse delitos en el seno de las personas jurídicas.
Todas estas cuestiones, insiste el profesor Aguilera, no son meros aspectos teóricos, pues tienen un claro alcance pragmático en la configuración del Compliance, en aquello relativo a la carga probatoria y como nociones tendentes a probar su idoneidad; como paradigma de ello, se destaca la reconocida eficacia en la predicción de conductas de riesgo desde un plano estratégico. Igualmente, durante la sesión, se argumentó cómo estas propuestas permiten establecer un valioso nexo lógico de raíz socio-jurídica entre el Derecho Penal y la algoritmia, el big data y la inteligencia artificial, campos que vienen asumiendo un protagonismo cada vez mayor.
Datos del ponente
Rafael Aguilera Gordillo – Profesor de Compliance Penal y Seguridad Internacional en la Universidad Loyola Andalucía.
Doctor en Derecho, título que obtuvo con la tesis «Compliance Penal. Régimen jurídico y fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el Compliance Program» obteniendo la calificación sobresaliente cum laude. Es compliance officer certificado y abogado ejerciente -experto en Penal y Compliance- con amplia experiencia profesional en labores de asesoramiento y defensa jurídica tanto a entidades privadas como públicas.
Asimismo, compagina dicha actividad profesional con la labor académica e investigadora en materia de prevención de riesgos penales, cumplimiento normativo y responsabilidad penal corporativa, siendo además ponente en diversos cursos y actividades de formación especializada.
Colaborador honorario del área de Derecho Penal de la Universidad de Córdoba, posee el título de Máster de Especialización en Derecho Penal de la Universidad de Sevilla e Instituto Interuniversitario de Criminología, el Diploma de Especialización para Abogados de la Escuela de Práctica Jurídica del Colegio de Abogados de Córdoba y el título de Máster de Derecho Público de la Universidad de Córdoba -donde realizó un estudio incardinado en la línea de investigación SEJ-304 «Criminalidad Organizada»-.
Es autor de la monografía «Compliance Penal en España» (Ed. Aranzadi), coautor de «Compliances y responsabilidad penal corporativa» y autor de numerosos artículos, entre el que puede citarse «Normalización o estandarización en el contexto del Compliance Penal» en Revista La Ley Penal: revista de derecho penal, procesal y penitenciario. Ha colaborado con Transparencia Internacional España en el Proyecto: «Hacia un decálogo de transparencia para las entidades financieras», es miembro de la Asociación Española de Compliance (ASCOM) e integrante del grupo de trabajo “Compliance Penal”.