20201103 – Auditoría interna y compliance – Juan Armendariz

Estado inscripción
No inscrito
Precio
40 - 80 €
Fecha
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ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Auditoría Interna es la función encargada de proporcionar aseguramiento y asesoramiento independientes y objetivos sobre la adecuación y eficacia del gobierno y la gestión de riesgos. En cambio, la función de Compliance asume las tareas de prevención, detección y gestión de riesgos de compliance contribuyendo a promover y desarrollar una cultura ética y de compromiso con el cumplimiento de las leyes y regulaciones en el seno de la organización.

Muchos de los riesgos que Auditoría Interna debe revisar están bajo el ámbito de actuación de Compliance. Si bien dependiendo de cada organización, el modelo de gestión y control interno puede variar (no hay un modelo único).

En cualquiera de los casos,  tanto Auditoría Interna como Compliance deben cumplir con sus objetivos mediante un Plan de Auditoría y un Programa de Compliance respectivamente. Para asegurar la independencia de ambas funciones, estos programas o planes deberán estar aprobados en última instancia por el Consejo de Administración.

El objetivo de este webinar es ofrecer una visión práctica de las funciones y responsabilidades de un departamento de Compliance desde el punto de vista de Auditoría Interna. Partiendo del modelo de las Tres Líneas, ambas funciones deben mantener su independencia pero también están obligadas a trabajar y colaborar de forma conjunta.  De esta forma se refuerza el marco de gobernanza y de gestión de los riesgos y se contribuye a la eficacia del programa de Compliance que la organización haya adoptado.

Cualquier eximente o atenuación de una responsabilidad penal o legal de otro tipo, debe contemplarse no como un fin, sino como el resultado lógico de haber diseñado y puesto en práctica un buen programa. Y la alta dirección desempeña un papel clave para lograrlo, y facilitar que el resto de los miembros de la organización perciban que los mecanismos que la empresa ha establecido contribuyen realmente a desarrollar una cultura corporativa ética, que mantiene o mejora la reputación de la empresa y facilita su desarrollo hasta su máximo potencial.

En consecuencia, diseñar y establecer un programa de compliance real y efectivo implica mucho más que elaborar códigos, normas y procedimientos internos. Requiere desarrollar un plan estratégico, en el que el buen gobierno y el desarrollo de una cultura de integridad sean dos pilares esenciales. Y el punto de partida, sin duda, es el liderazgo ético de quienes asumen la administración y dirección de la organización.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Descripción del Modelo de las Tres Líneas

II. Metodología de trabajo de Auditoría Interna

III. Funciones y responsabilidades de la función de Compliance desde el punto de vista de Auditoría Interna

IV. Actuaciones de Auditoría Interna sobre riesgos y procesos gestionados por Compliance

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM

El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.

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FECHA

Martes, 3 de NOVIEMBRE de 2020

MODALIDAD DE FORMACIÓN

WEBINAR

HORARIO

14:30h – 16:00h

NIVEL

Medio

HFC*

1,5 horas

PRECIO

40 – 80 €

PROFESOR

Juan Armendáriz

Juan Armendáriz cuenta con una dilatada experiencia en el mundo de la auditoría interna, principalmente en el sector financiero. Ha desarrrollado su carrera a lo largo de más de 20 años en entidades como Allfunds (donde ejerce actualmente como Global Head of Internal Audit), Barclays, EY y American Express, durante los cuales ha podido trabajar de forma estrecha con Compliance tanto en el día a día como a través de la Comisión de Auditoría.

ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)

Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA

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