Dow Jones, Patrocinador del Dia del Compliance Officer

Entrevista con Rodrigo Espinosa, Responsable de Risk & Compliance en Dow Jones en España y Portugal

En esta entrevista Rodrigo Espinosa Responsable de Risk & Compliance en DOW JONES, explica la vinculación de esta empresa multinacional al mundo del cumplimiento normativo. Nos indica también que NewsCorp, su empresa matriz, utiliza su propio sistema de cumplimiento para gestionar el riesgo de terceros: RiskCenter KYBP.

En su opinión la figura del compliance officer crece en importancia en las empresas. “Las responsabilidades son cada vez mayores y cambiantes, y requieren que los oficiales de cumplimiento sean hábiles para conocer no solo la ley, pero también los principios de las operaciones empresariales, lo gobierno y la cultura interna”.

Espinosa es responsable por la unidad de negocios “Risk & Compliance” de Dow Jones en España y Portugal. Con base en Londres, Rodrigo trabaja con empresas y entidades financieras ayudándoles en la identificación, investigación y monitorización de riesgos regulatorios y reputacionales.

¿Podría explicarnos brevemente a qué se dedica Dow Jones y que vinculación tiene su firma con el compliance

Dow Jones Risk & Compliance es un proveedor global de los mejores datos de riesgo, soluciones tecnológicas integradas y servicios de diligencia debida que ayudan a las organizaciones a gestionar el riesgo y cumplir con los requisitos regulatorios relacionados con delitos financieros, sanciones, comercio internacional, lucha contra el soborno y la corrupción y otros riesgos de terceros.

Basado en el legado de los proveedores de noticias líderes mundiales de Dow Jones, incluido The Wall Street Journal, Dow Jones Risk & Compliance aplica los mismos estándares editoriales rigurosos y experiencia en investigación a nuestras soluciones para el cumplimiento de normas. Nuestro equipo interno multilingüe de investigadores, científicos de datos y tecnólogos asegura que nuestros clientes puedan confiar en un contenido procesable y preciso que está estructurado específicamente para los procesos de trabajo de cumplimiento normativo.

¿Cómo descubrió su compañía que el compliance era un mercado interesante para sus productos o servicios?, ¿Por qué apuestan por este tipo de servicios?

En 2001, un banco global de nivel 1 que era cliente de Factiva (que también es parte de la oferta de Dow Jones) vino a preguntarnos si podíamos ayudarlos a crear una lista de Personas Políticamente Expuestas. En este momento, el banco compilaba estas listas manualmente utilizando el archivo de noticias de Factiva.

Como expertos en investigación, estrategia de contenido y procesamiento de información, pudimos producir estos datos rápidamente y con una extrema precisión debido a la calidad de las fuentes a nuestra disposición, y a la experiencia de nuestro equipo en esta práctica. En los últimos 18 años, hemos ampliado nuestra oferta de contenido para ayudar a cumplir los requisitos regulatorios en todas las áreas de prevención de delitos financieros, lucha contra el soborno y la corrupción, sanciones y otras áreas especializadas de riesgo.

Nuestro equipo interno de investigadores y estrategas de datos está compuesto por más de 450 personas y cubre más de 60 idiomas. En Dow Jones Risk & Compliance, nuestro compromiso de combinar los conocimientos y el análisis humano con el uso de Inteligencia ArtificiaI (IA) y aprendizaje automático (que hemos desarrollado durante los últimos diez años) es único entre nuestros competidores.

También tenemos una extensa red de socios tecnológicos que integran nuestros datos en sus plataformas y otras soluciones de cumplimiento normativo, y más notablemente, hemos invertido mucho en los últimos años en la construcción de nuestro propio conjunto de aplicaciones y soluciones tecnológicas para gestionar los flujos de trabajo, que respaldan las necesidades de complimiento normativo de nuestros clientes en un nivel más holístico y garantir que la calidad de nuestros datos sea utilizada por la tecnología a través de la cual se canaliza.

¿Cómo ayuda Dow Jones  la función de compliance a desempeñar su labor?

Trabajamos con muchos bancos de todo el mundo para apoyar sus programas de prevención de delitos financieros, pero el segmento de más rápido crecimiento para nosotros es el cumplimiento normativo corporativo, donde tenemos varias ofertas sólidas para apoyar la gestión de riesgos de terceros, la capacitación sobre el cumplimiento de normas de los empleados y los controles de exportación e importación.

Gestión de riesgos de terceros: nuestra solución de cumplimiento normativo integral, RiskCenter KYBP, ayuda a las empresas a gestionar el riesgo de terceros al largo de todo el ciclo de vida de sus relaciones con socios comerciales, proveedores y vendedores. Desarrollado en consulta con expertos legales y ex-reguladores, KYBP integra nuestra base de datos de personas y entidades que pueden suponer riesgos, cuestionarios personalizables, metodología de puntuación de riesgos, herramientas de diligencia debida debida y mecanismos de monitoreo para garantizar una gestión de riesgos efectiva y eficiente en línea con las obligaciones regulatorias globales.

Cumplimiento de sanciones: las empresas que importan o exportan bienes como parte de su modelo de negocio saben que uno de los elementos más importantes del control de las terceras partes en la transacción es el control de sanciones. Pero identificar el alcance completo de exposición al riesgo de sanciones no es solo cuestión de verificar una lista de sanciones o, incluso, varias listas.

Las regulaciones de sanciones generalmente establecen que las organizaciones controladas a través de la propiedad u otros medios por personas o empresas designadas en las listas de sanciones también están sancionadas.

Las regulaciones de la Unión Europea y de los Estados Unidos son aún más más específicas: propiedad mayoritaria por parte de una persona física o jurídica sancionada en la UE, y la regla del 50% o más de propiedad total de una o más partes sancionadas en los EE.UU.

Dado que tanto las estructuras de propiedad de las empresas como los regímenes de sanciones cambian con frecuencia, monitorear estas entidades y personas ‘sancionadas por extensión’ es una tarea increíblemente difícil, y un desafío que Dow Jones ha enfrentado.

Los datos de nuestra investigación de propiedad de sanciones cubren compañías propiedad o controladas por individuos, entidades, países o regiones sancionadas por la OFAC y / o la UE. La cobertura incluye todos los casos en que los sujetos sancionados poseen al menos el 10% de las acciones de una empresa, para las regiones sancionadas de manera integral (Crimea, Cuba, Irán, Corea del Norte y Siria), y para todas las empresas en que el gobierno de la región sancionada posee 1% o más.

Dow Jones ha elegido patrocinar este evento. ¿Qué les aporta patrocinar este evento y que objetivo se han marcado para el mismo?

Nuestro equipo con sede en Madrid conoce bien a ASCOM y respeta el trabajo que están haciendo para construir una comunidad de profesionales del cumplimiento normativo. También creemos que practicar un buen cumplimiento de normas, de manera eficiente, efectiva y con la tecnología y datos correctos, puede ser una ventaja competitiva para las empresas que reconocen que las obligaciones regulatorias y el escrutinio sólo continuarán se intensificando.

¿Qué le parecen los premios ASCOM?

ASCOM es una iniciativa fantástica que contribuye a la profesión por reconocer a las personas y entidades que toman en serio este asunto y trabajan apasionadamente para garantizar que los negocios se realicen de manera ética y con integridad.

¿Qué opina del trabajo que hace ASCOM como asociación de expertos en compliance?

Como la primera asociación de oficiales de cumplimiento en el país, ASCOM ha proporcionado sin duda una excelente plataforma para aportar valor y ayudar a desarrollar la profesión en España. Las oportunidades para compartir conocimiento y mantenerse actualizado son excelentes.

¿Tiene su entidad un sistema de compliance?, ¿cómo se articula la función de Compliance en su seno?

NewsCorp, nuestra empresa matriz, utiliza nuestro propio sistema de cumplimiento para gestionar el riesgo de terceros: RiskCenter KYBP.

¿Qué rasgos considera que debe definir al Compliance Officer de una firma como la suya?

Las responsabilidades son cada vez mayores y cambiantes, y requieren que los oficiales de cumplimiento sean hábiles para conocer no solo la ley, pero también los principios de las operaciones empresariales, lo gobierno y la cultura interna

Consideramos estos temas extremadamente importantes para que la industria discuta, estudie y disfrute creando foros de discusión con grupos como ASCOM y en otros lugares alrededor del mundo. Por ejemplo, estamos organizando una sesión en Nueva York sobre este tema al final deste mes: https://visit.dowjones.com/event/bryant-park-breakfast-nov-19

  1. ¿Cree que la independencia del Compliance Officer en las organizaciones está garantizada?,¿Considera necesario proteger mejor a estos profesionales internos?

Hay un valor significativo en que la función de cumplimiento normativa sea independiente, ya que le ayuda a alcanzar sus objetivos sin verse afectada por otros intereses.

  1. ¿Qué ventajas le genera a una empresa contar con una estrategia de compliance respecto a su competencia?

El crecimiento y cambio regulatorio sin precedentes, junto con el aumento de las multas por incumplimiento de normas, deja claro que las empresas deben tener un proceso mediante el cual pueda demostrar su capacidad de gestionar riesgo. Las partes interesadas de una empresa, incluidos sus accionistas, clientes y terceros, esperan sólidos procesos de compliance y gestión de riesgos. Aquellos que tengan éxito en estos desafíos tendrán una ventaja competitiva.

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