IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN PRESENCIAL Y STREAMING

La figura del compliance officer y la responsabilidad penal de la empresa desde una perspectiva estratégica: teoría de juegos.

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

El objetivo general de esta sesión de formación es mostrar la necesidad de integrar en el ámbito del compliance penal postulados de teorías que provienen de otras ciencias sociales y experimentales, como el nuevo institucionalismo de la elección racional o la teoría de juegos, pues gozan de acreditada validez para explicar las dinámicas de actuación, estrategias y procesos de toma de decisiones en las organizaciones.

Entre otros aspectos se analizará cómo las referidas teorías evidencian por qué el Estado ha promovido la inclusión del compliance officeren la organización como si de un «caballo de Troya» se tratase: para reforzar la confianza en que las personas jurídicas se dotan de herramientas para la prevención de delitos de una manera ciertamente eficaz. Con la inclusión de esta figura, y la aplicación analítica de la teoría de juegos, puede concluirse que el Estado acude a la denominada como solución externa al dilema. Este extremo evidencia cómo se trata de un órgano que causa la ruptura de la tendencia predominante -matemáticamente demostrada- a la desconfianza y al incumplimiento, pues se aminoran las posibilidades estratégicas de que puedan cometerse delitos en el seno de las personas jurídicas.

Los objetivos específicos de aprendizaje son:

  • Asimilar la importancia del vínculo entre Derecho Penal y otras ciencias sociales (Criminología, Sociología, Economía, etc.)
  • Conocer las propuestas relativas a un modelo de responsabilidad penal corporativa y una noción del compliance más completos, integrando postulados como la teoría de juegos o el nuevo institucionalismo de la elección racional.
  • Comprender la relación estratégica entre Estado, empresa y compliance officer.

INFORMACIÓN RELACIONADA

  • Aguilera Gordillo, R. (2018), Tesis doctoral: Régimen jurídico y fundamentación analítica de la responsabilidad penal de la persona jurídica y el compliance program, UCOPress, accesible aquí

 

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. La necesaria relación entre el Derecho Penal y otras Ciencias Sociales para la concepción del Compliance y la responsabilidad penal de la persona jurídica.

II. Implicaciones prácticas de la determinación del modelo de responsabilidad penal corporativa de la organización.

III. Consideraciones para explicar el Compliance, la figura del compliance officer y la responsabilidad penal de la empresa desde una perspectiva estratégica: teoría de juegos, nuevo institucionalismo de la elección racional y otras herramientas.

IV. La dimensión estratégica del Compliance y su relación con la «inteligencia artificial y el big data».

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

METODOLOGÍA

Sesión presencial con un enfoque práctico (uso de ejemplos) y participativo y posibilidad de conexión en streaming.

Tras la realización de la sesión, los alumnos recibirán el correspondiente certificado de formación

Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde que reciban el correspondiente enlace de acceso a la misma.

Fecha:
Jueves, 29 de NOVIEMBRE de 2018

Lugar de celebración:
Calle de Zorrilla 21, 2º dcha.        28014 Madrid

Horario:
18.30 h. – 20.30 h.

Número de plazas Presencial: 20

Número de plazas Streaming: 150

Nivel: AVANZADO

Horas de Formación Continua (HFC)*: 2

Ponente:

RAFAEL AGUILERA GORDILLO (Ph. D)

Profesor de Compliance Penal en la Universidad Loyola Andalucía y doctor en la materia. Es abogado experto en Penal corporativo en Cerero Abogados y cuenta con amplia experiencia profesional en asesoramiento y defensa jurídica, tanto a entidades privadas como públicas.  Cuenta, además, con la certificación en compliance emitida por CESCOM, y es autor de la monografía «Compliance Penal en España” publicada en junio de este año por la editorial Thomson Reuters Aranzadi.

PRECIO SOCIOS ASCOM:

Presencial90 € + 21% IVA
Streaming50 € + 21% IVA

 

PRECIO NO SOCIOS:

Presencial150 € + 21% IVA
Streaming90 € + 21% IVA

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM