IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Cuantificación del riesgo de Compliance: Recomendaciones y alternativas a los métodos tradicionales

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

En los últimos años se está produciendo un intenso debate sobre la idoneidad o no del uso de matrices de riesgo para evaluar los riesgos, y decidir y adoptar mecanismos de control . En este sentido, algunas investigaciones académicas  (Ball & Watt, 2013; Cox, 2008) han puesto en evidencia las limitaciones de estos métodos tradicionales de cuantificación y evaluación del riesgo. Estas limitaciones sugieren que las matrices de riesgos deben usarse con precaución y solo con explicaciones cuidadosas y detalladas de los juicios utilizados.

Las limitaciones a las que se refieren los referidos artículos científicos  aluden, principalmente, a la subjetividad (especialmente a la hora de cuantificar la probabilidad de que se materialice el riesgo), la falsa sensación de seguridad respecto al nivel de riesgo y su tratamiento, y, por último, a una inadecuada asignación de recursos para tratar los riesgos residuales.

El ponente, a través de esta sesión, propondrá el uso de una metodología alternativa para medir y evaluar los riesgos de compliance y superar estas limitacionesEn este sentido, explicará una herramienta simplificada para cuantificar riesgos de compliance y riesgos contractuales (riesgos legales) sobre diferentes escenarios y basado en simulaciones de Monte Carlo. Además, realizará algunas recomendaciones sobre como orientar la identificación y medición de riesgos de compliance sobre la ISO 31000 y la futura ISO 31022 sobre riesgos legales. Este conocimiento supone un avance en la gestión de Compliance en las organizaciones y en la madurez de las herramientas de gestión de riesgos, dentro y fuera de la función de Compliance.

Se trata por tanto de una metodología de evaluación del riesgo que rompe con las tradicionales metodologías basadas en medición de impacto y probabilidades, y que puede por tanto tener un impacto profundo en el diseño de los programas de ética y compliance, y también en la defensa de las acciones llevadas a cabo por los compliance officer.

El objetivo pretende analizar, con espíritu crítico y basado en investigaciones científicas, el análisis cualitativo de los riesgos de compliance y proponer alternativas que den solución a sus limitaciones, a fin de contribuir a la mejora de los procesos de adopción de decisiones y la eficacia de los programas de ética y compliance. El objetivo último de esta sesión no es denostar el uso de las tradicionales matrices de riesgos (que han sido y son herramientas que han ayudado y han jugado una papel clave a la hora de identificar y poner en valor la evaluación y priorización de riesgos organizacionales), sino ampliar las fronteras del conocimiento de los profesionales de compliance y proponer nuevas herramientas que contribuyan a avanzar en la mejora de la gestión de los programas de ética y compliance.

BIBLIOGRAFÍA DE INTERÉS

  • Ball, D.J. and Watt, J. (2013), Further Thoughts on the Utility of Risk Matrices. Risk Analysis, 33: 2068-2078. doi:10.1111/risa.12057
  • Brandimarte, Paolo., Handbook in Monte Carlo Simulation: Applications in Financial Engineering, Risk Management, and Economics, ISBN: 978-0-470-53111-2 May 2014
  • Cox, Louis. (2008). What's Wrong with Risk Matrices?. Risk analysis : an official publication of the Society for Risk Analysis. 497-512. 10.1111/j.1539-6924.2008.01030.x.
  • ISO 31000:2018, Gestión del Riesgo — Directrices
  • ISO 31022Risk Management-Guidelines for the Management of Legal Risk
  • Thomas, Philip & Bratvold, Reidar & Bickel, J. (2013). The Risk of Using Risk Matrices. SPE Economics & Management. 6. 10.2118/166269-MS.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Evidencia, demandas y tendencias sobre las falencias de los análisis de riesgos de compliance cualitativos, cubriendo el rol de las ISOs sobre riesgos.

II. Probabilidades cuantititivas de las casuísticas de riesgos de compliance como distribución normal, logarítmica, triangular PERT, binomial y discreta.

III. Propuesta de una herramienta simplificada y desagregada en MS Excel para evaluar y decidir sobre riesgos de compliance o contractuales utilizando simulaciones de Monte Carlo en un caso de discusión.

IV. Recomendaciones prácticas al proponer mejoras en las decisiones de cumplimiento y el desarrollo de “compliance as a product” para obtener un premium en los servicios ofrecidos a clientes.

V. Conclusiones y preguntas.

METODOLOGÍA

Sesión impartida en modalidad ‘webinar’ en la que el ponente explicará con un enfoque muy práctico y el uso de ejemplos. Dadas las características de la sesión, la comunicación con el ponente se llevará a cabo a través del chat habilitado en la plataforma de retransmisión de la sesión. La posibilidad de interacción estará limitada por el número de asistentes.

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Auditores internos y externos, especialistas en seguridad y certificadores ISO sobre sistemas de cumplimiento.
  • Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.

Ponente:

Prof. HERNAN HUWYLER, MBA CPA

Director de riesgos y compliance en empresas multinacionales y profesor en materias legales, comerciales, riesgos, cyber seguridad, privacidad y auditoria.  .

El profesor Hernan Huwyler es un especialista en gobierno, riesgo y compliance en grandes empresas globales. Actualmente desarrolla la función de Compliance de terceras partes para Danske Bank protegiendo operaciones de 5 millones de clientes desde Copenhague. Previamente, implementó el centro de excelencia en riesgos y complianceen ISS y trabajó en Deloitte RIsk Advisory North Europe para desarrollar su práctica de consultoría de riesgos. Fue director de control interno y gestión de riesgos en Veolia, liderando iniciativas de transformación y gobernanza empresarial en Iberia y América Latina. También trabajó en puestos ejecutivos para ExxonMobil, Baker Hughes y Tenaris en Estados Unidos.

Fecha:
Miércoles, 24 de JUNIO de 2020

Modalidad de formación:
Webinar

Horario:
9:30 h. - 11:00 h.

Número de plazas Webinar: 150

Nivel: MEDIO / AVANZADO

Horas de Formación Continua (HFC)*: 1,5

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM

Socios ASCOM:                        50€ + IVA

No socios ASCOM:                  90€ + IVA

Tras la realización de la sesión, los alumnos recibirán el correspondiente certificado de formación.
Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde que reciban el correspondiente enlace de acceso a la misma.

Se puede cancelar la inscripción a las sesiones sin coste alguno siempre que se comunique al menos 3 días hábiles antes del inicio. En caso contrario se podrá cancelar por otra sesión del mismo precio y características.