IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Cómo identificar correctamente los riesgos penales a los que se enfrenta la empresa

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

De acuerdo con el apartado 5 del artículo 31 bis del Código Penal español, los modelos de organización y gestión que las personas jurídicas establezcan para prevenir delitos o para reducir de forma significativa el riesgo de su comisión, deberán cumplir, entre otros, con el requisito de identificar las actividades en cuyo ámbito dichos delitos puedan ser cometidos. Una adecuada identificación de los riesgos es, por tanto, la fase más importante en el proceso de diseño y desarrollo de un programa de compliance, dado que, de otro modo, la organización estará aceptando riesgos por defecto y sin establecer ningún mecanismo de control para prevenirlos o mitigarlos.

A través de un caso práctico, y con la experiencia de un experto penalista, en esta sesión se abordará cómo debe llevarse a cabo la importante tarea de identificar qué delitos podrían cometerse en el seno de la organización y cuáles son las principales consideraciones a tener en cuenta.

DOCUMENTACIÓN RELACIONADA

Código Penal (2015). Artículo 31 bis 5. Recuperado dehttps://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-1995-25444&b=44&tn=1&p=20150331#a31bis

Montoya, M.A (2017, 23 de junio). ¿Cómo elaborar una matriz de riesgos penales para la prevención de delitos? Compromiso empresarial. Recuperado de https://www.compromisoempresarial.com/transparencia/buen-gobierno-transparencia-2/2017/06/como-elaborar-una-matriz-de-riesgos-penales-para-la-prevencion-de-delitos/

Brickey, K. F. (2012). Perspectives on Corporate Criminal Liability. Perspectives on Corporate Criminal Liability (January 1, 2012). ENCYCLOPEDIA OF CRIMINOLOGY & CRIMINAL JUSTICE, Springer.Recuperado dehttps://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1980346

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. El Artículo 31 bis 5 , Código Penal

II. Delitos que puede cometer la persona jurídica: referencia especial a los delitos más relevantes en la práctica (puntos negros de los Planes de Cumplimiento).

III. Caso práctico: Identificación de los riesgos penales en la empresa ACME.

  • Análisis de la empresa en su conjunto (objeto social, actividad, dimensión, normas de aplicación).
  • Análisis de los recursos humanos de la empresa (socios, gerentes, clientes, proveedores).
  • Análisis de los contratos de la empresa (públicos, privados).
  • Análisis de la historia de la empresa (litigios, eventos, etc.).

METODOLOGÍA

Sesión impartida en modalidad ‘webinar’ en la que el ponente explicará con un enfoque muy
práctico y el uso de ejemplos.

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.

Ponente:

ÍÑIGO SEGRELLES

Abogado con más de 25 años de experiencia, especializado en Derecho Penal Económico y de la Empresa, es además Profesor Titular de Derecho Penal de la Universidad Complutense de Madrid. Durante su trayectoria profesional ha colaborado con varios despachos prestando asesoramiento a múltiples empresas nacionales e internacionales. Actualmente es Socio del área de Derecho Penal en Auren.

Fecha:
Martes, 13 de OCTUBRE de 2020

Modalidad de formación:
Webinar

Horario:
18:30 h. - 20:00 h.

Número de plazas Webinar: 150

Nivel: MEDIO 

Horas de Formación Continua (HFC)*: 1,5

* LA ASISTENCIA A ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM

Socios ASCOM: 50 € + 21% IVA
NO Socios ASCOM:90 € + 21% IVA

Tras la realización de la sesión, los alumnos que se hayan conectado al menos el 80% del tiempo de duración de la sesión, recibirán el correspondiente certificado de formación

Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde la realización de la misma.