IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN PRESENCIAL Y STREAMING

Identificación y evaluación de riesgos penales (II): Cómo evaluar los riesgos penales a los que se enfrenta la empresa y responder ante ellos

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Esta sesión complementa los contenidos ya impartidos en la sesión celebrada el pasado 25 de septiembre en la que se abordó cómo debe llevarse a cabo la importante tarea de identificar qué delitos podrían cometerse en el seno de la organización y cuáles son las principales consideraciones que deben ser tenidas en cuenta en dicho proceso.

En esta ocasión el objetivo es abordar una evaluación del riesgo penal identificado que permita a la empresa hacer una estimación lo más aproximada posible del nivel de riesgo al que se enfrenta realmente. Este es un paso indispensable para poder establecer los controles y mecanismos de prevención adecuados. Se trata, en definitiva, de adoptar un modelo de compliance penal utilizando un enfoque basado en el riesgo. Solo de esta forma se podrán asignar los medios y recursos adecuados y priorizar correctamente. No olvidemos que, por un lado, los recursos de una empresa no son ilimitados y es importante priorizar. Por otro lado, una incorrecta identificación y evaluación de los riesgos puede conducir:

  • Al establecimiento de controles innecesarios o excesivos que pueden llevar a una sobrecarga burocrática que acabe bloqueando el desarrollo de la actividad, de la organización o,
  • Al establecimiento de un nivel insuficiente de control interno

En ambos casos el programa de Compliance difícilmente cumpliría con su objetivo fundamental: prevenir y mitigar los riesgos.

Por todo ello, durante esta sesión se explicará de una forma práctica, cómo evaluar los riesgos penales y, se incluirá una breve referencia a cómo prevenirlos de forma efectiva.

INFORMACIÓN RELACIONADA

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Criterios para valorar el riesgo penal:

  • La necesidad de cuantificarlos
  • Los métodos de valoración

II. Caso práctico

III. Mapa de riesgos

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

METODOLOGÍA

Sesión presencial con un enfoque práctico (uso de ejemplos) y participativo y posibilidad de conexión en streaming.

Tras la realización de la sesión, los alumnos recibirán el correspondiente certificado de formación

Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde que reciban el correspondiente enlace de acceso a la misma.

Fecha:
Martes, 23 de OCTUBRE de 2018

Lugar de celebración:
Calle de Zorrilla 21, 2º dcha.        28014 Madrid

Horario:
18.45 h. – 20.45 h.

Número de plazas Presencial: 20

Número de plazas Streaming: 150

Nivel: MEDIO 

Horas de Formación Continua (HFC)*: 2

Ponente:

ÍÑIGO SEGRELLES

Abogado con más de 25 años de experiencia, especializado en Derecho Penal Económico y de la Empresa, es además Profesor Titular de Derecho Penal de la Universidad Complutense de Madrid. Durante su trayectoria profesional ha colaborado con varios despachos prestando asesoramiento a múltiples empresas nacionales e internacionales.

PRECIO SOCIOS ASCOM:

Presencial90 € + 21% IVA
Streaming50 € + 21% IVA

 

PRECIO NO SOCIOS:

Presencial150 € + 21% IVA
Streaming90 € + 21% IVA

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM