Una de las funciones en las que se sustenta un Compliance eficaz, es precisamente la pronta detección y análisis de los incumplimientos y conductas ilícitas producidas en el seno de las organizaciones.

En este sentido, los Compliance Officer deben contar con los recursos adecuados para llevar a cabo esta particular actividad. Para ello, deben tener acceso a toda la información necesaria para producir informes precisos y oportunos para la alta dirección, ayudándoles a adoptar decisiones "correctas". Esto implica contar con un marco de gobierno y gestión de riesgos bien definido, pero también tener protocolos y procesos adecuados para investigar y obtener la información y los datos necesarios.

Esta sesión tiene como objetivo abordar cuáles son las principales cuestiones que deben tenerse en cuenta, y cuáles son las mejores prácticas para que el proceso de investigación sea llevado a cabo con la debida diligencia y cumpla su finalidad de contribuir a reforzar la eficacia y buen funcionamiento del sistema de Compliance de la organización.