IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN PRESENCIAL Y STREAMING

¿Cómo actuar cuando se investiga la comisión de un delito en el seno de la organización?

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

La diligencia en la detección de conductas contrarias al marco legal y normativo que es de aplicación a una organización (por ejemplo, un ilícito penal) debe ser un elemento imprescindible en cualquier programa de compliance que pretenda ser eficaz en su cometido. Pero, además, desde una perspectiva de defensa jurídica, la investigación interna también contribuye a acceder a información que permite a la empresa decidir su estrategia ante un eventual proceso judicial.

Sin embargo, llevar a cabo una investigación interna es un proceso sensible que requiere asegurar que se llevan a cabo los pasos necesarios y que se toman en consideración los derechos de los propios sujetos investigados.

El objetivo de esta sesión es que los alumnos:

  • Identifiquen los elementos que deben integrar un proceso de investigación en el seno de la organización y poder desarrollar los protocolos adecuados.

 

  • Comprendan la complejidad y sensibilidad del proceso, y tomen en consideración todas las cautelas necesarias para garantizar que llegue a buen término.

INFORMACIÓN RELACIONADA

  • Compromiso empresarial (mayo 2018), Elreto de las investigaciones internas para las empresas.Accesible aquí.

 

  • Duggin, S. (2013), Internal Corporate Investigations: Legal Ethics, Professionalism and the Employee Interview,The Catholic University of America, Columbus School of Law CUA Law Scholarship Repository. Accesible aquí.

 

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. El origen de la información sobre la posible comisión de un delito.

II. Primeras medidas a tomar en el contexto del modelo de prevención penal de la empresa.

III. Criterios para establecer si es necesaria una investigación y de que tipo.

IV. La realización de la investigación, limitaciones y principales riesgos.

V. Fuentes de información, accesibilidad, riesgos y contenido.

VI. Caso práctico.

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.

METODOLOGÍA

Sesión presencial con un enfoque práctico (uso de ejemplos) y participativo y posibilidad de conexión en streaming.

Tras la realización de la sesión, los alumnos recibirán el correspondiente certificado de formación

Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde que reciban el correspondiente enlace de acceso a la misma.

Ponente:

FERNANDO LACASA

Socio del departamento de Advisory de la oficina de Grant Thornton en Madrid. Fernando ha desarrollado su carrera en la Guardia Civil, en la firma KPMG y en la actualidad en Grant Thornton. Fernando ha diseñado el programa de prevención penal en decenas de empresas, y ha realizado y coordinando todo tipo de investigaciones por delitos durante más de diecisiete años. Cuenta además con un executive MBA por el Intituto de Empresa y es Certified Fraud Examiner de la Association of Certified Fraud Examiners (EE.UU).

Fecha:
Martes, 18 de DICIEMBRE de 2018

Lugar de celebración:
Calle de Zorrilla 21, 2º dcha.        28014 Madrid

Horario:
18.30 h. – 20.30 h.

Número de plazas Presencial: 20

Número de plazas Streaming: 150

Nivel: MEDIO

Horas de Formación Continua (HFC)*: 2

PRECIO SOCIOS ASCOM:

Presencial90 € + 21% IVA
Streaming50 € + 21% IVA

 

PRECIO NO SOCIOS:

Presencial150 € + 21% IVA
Streaming90 € + 21% IVA

Las personas interesadas en inscribirse que hayan adquirido un bono de formación deberán enviar un email a la dirección iecom@asociacioncompliance.com indicando nombre y apellidos y nombre de la sesión

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM®