IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Cómo abordar el diseño, elaboración, aprobación e implantación de políticas internas de compliance. Un enfonque práctico

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Gran parte del éxito en la aplicación y puesta en práctica de un progrma de compliance, reside en la capacidad de transmitir las expectativas de comportamiento en el seno de la organización de forma clara y comprensible a todos sus miembros. Además, resulta fundamental que dichas expectativas estén alineadas con los valores y principios que la organización haya adoptado y con los comportamientos y pautas de actuación que, quienes las aprueban (órganos de administración y dirección),  exhiben en su día a día. Por último, es importante que los mecanismo de control establecidos sean proporcionales y coherentes con el nivel de riesgo que se pretende gestionar, de forma que se puedan optimizar los recursos disponibles y no se burocratice  en exceso o se paralice la actividad de la organización. Esto exige la involucración activa de otras áreas y departamentos y la capacidad de gestionar y lidiar con intereses de diversa índole para conseguir aprobar estándares y procedimientos que contemplen y recojan distintas sensibilidades dentro de la propia organización.

Aprovechando la experiencia práctica del ponente, en esta sesión se abordarán de forma general, las cuestiones prácticas a las que se enfenta un Compliance Officer en el diseño, elaboración, aprobación y puesta en práctica de políticas y procedimientos internos dentro de su organización.

BIBLIOGRAFÍA DE INTERÉS

  • Casanovas, A. (2019). Árbol de Politicas de Compliance. Cuadernos de Compliance nº 7, ASCOM
  • Enseñat de Carlos, S. (2016). Manual del Compliance Officer. Guía práctica para los responsables de Compliance de habla hispana. Thomson Reuters Aranzadi. Págs 39, 91-95, 143-185
  • Jackman, D. (2015). The Compliance Revolution. How Compliance Needs to Change to Survive. Wiley Finance Series
  • OECD (2010). Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance.OECD Publishing, Paris
  • UNE-ISO 19600:2014 Sistemas de Gestión del Compliance. Abril 2015

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Introducción

  • ¿Por qué establecer políticas internas dentro de una organización?
  • Diferencia entre política y procedimiento
  • Jerarquía de normas internas
  • Rol de la función de Compliance respecto de las políticas y procedimientos

II. Estructura y fases de elaboración de una política

III. Gestión interna de las políticas

IV. Aspectos prácticos de políticas especificas que requieren atención especial

V. Conclusiones y preguntas

METODOLOGÍA

Sesión impartida en modalidad ‘webinar’ en la que el ponente explicará con un enfoque muy práctico y el uso de ejemplos. Dadas las características de la sesión, la comunicación con el ponente se llevará a cabo a través del chat habilitado en la plataforma de retransmisión de la sesión. La posibilidad de interacción estará limitada por el número de asistentes.

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.

Ponente:

BELÉN FONTANALS DE MIGUEL

Belén  es abogado con más de quince años de experiencia,  que en su última etapa profesional ha sido la responsable Asesoría Jurídica & Compliance en Hyundai Motor España, siendo la encargada de implantar el programa de cumplimiento normativo desde su inicio y realizar la formación interna.

Antes de dedicarse a la asesoría jurídica interna en multinacionales, inició su carrera como abogado especializado en Derecho Mercantil y M&A en Cuatrecasas y Baker McKenzie.

Es Licenciada en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid y posee un Máster en Asesoría Jurídica de Empresas por la Universidad Pontificia Comillas y está certificada en CESCOM.

En 2020 participó como ponente en el Programa Executive en Corporate Compliance del Centro de Estudios Garrigues.

Fecha:
Martes, 9 de JUNIO de 2020

Modalidad de formación:
Webinar

Horario:
9:30 h. - 11:00 h.

Número de plazas Webinar: 150

Nivel: MEDIO

Horas de Formación Continua (HFC)*: 1,5

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITARLA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDAPARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM

Socios ASCOM:                        50€ + IVA

No socios ASCOM:                  90€ + IVA

Tras la realización de la sesión, los alumnos recibirán el correspondiente certificado de formación.
Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde que reciban el correspondiente enlace de acceso a la misma.

Se puede cancelar la inscripción a las sesiones sin coste alguno siempre que se comunique al menos 3 días hábiles antes del inicio. En caso contrario se podrá cancelar por otra sesión del mismo precio y características.