Estrategias para optimizar el Compliance en las empresas: desde el «script» y la teoría de la oportunidad hasta el «deterrence efect», el EBP o los «nudges»

Se abordarán, de un modo directo y acompañado de ejemplos -que pueden llevarse a la práctica en el seno de la empresa-, un elenco de nociones y estrategias que se ocupan de cómo optimizar la prevención de ilícitos y mejorar el cumplimiento en las organizaciones. Además, se expondrá por qué pueden conformar sólidas evidencias ante las autoridades de que la propia empresa se encuentra verdaderamente comprometida con el Compliance, un extermo que, sin duda alguna, puede jugar un papel muy relevante de cara a lograr la posible exención o, en su caso, atenuación de responsabilidad penal de la persona jurídica.

El objetivo principal de la sesión es mostrar diversas teorías y herramientas para lograr el cumplimiento, tanto en lo concerniente al estudio previo de posibles escenarios de riesgo donde pueden producirse incumplimientos, como a la observancia y consecución del cumplimiento en el día a día de la organización.

Serán expuestos los aspectos básicos de la relación entre procesos de decision making del potencial cumplidor/incumplidor y la teoría de la oportunidad. Asimismo, además de la teoría de juegos, se señalarán otras técnicas útiles para articular mecanismos de prevención y detección de incumplimientos como el «script». Por otro lado, en el marco de la conformación de las propias normas autorregulatorias, el logro del cumplimiento efectivo y el compromiso sincero por parte de los miembros de la organización, se destacarán los aspectos más importantes del «enfoque del cumplimiento y el enforcement basado en el comportamiento y los valores» elaborado por los reputados expertos en cumplimiento, regulación ética de los negocios y prevención de la corrupción Hodges y Steinholz. En este contexto se tratará la importancia de acción cooperativa; la efectividad limitada de las sanciones que sólo persiguen el efecto disuasorio o el rol de las autoridades en las nuevas tácticas de cumplimiento basadas en la ausencia de culpabilización (no-blame culture).

Se señalaran algunos de los experimentos sobre procesos de toma de decisiones analizados por el premio nobel de Economía, Daniel Kahneman, y se mostraran posibles medidas que pueden articularse en las organizaciones para reforzar el cumplimiento. Por último, se indicará que son los «nudges», algunos ejemplos de cómo aplicarlos en la empresa y el enorme papel que están llamados a desempeñar en el ámbito del Compliance.