Regulatory Change Management: métodos, procesos e instrumentos

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No inscrito
Precio
50-90 €
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IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Regulatory Change Management: métodos, procesos e instrumentos

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

El contexto normativo actual está caracterizado por una evolución constante y significativa. Estos cambios externos impactan en modo considerable en la organización de las empresas, haciendo necesarios cambios en los procesos de trabajo, las políticas y los procedimientos. Un proceso inadecuado de gestión del cambio normativo, puede crear graves consecuencias para las empresas como, por ejemplo, sanciones o impacto reputacional. En este contexto, el Compliance Officer adquiere un papel fundamental en la definición y puesta en marcha del proceso de Regulatory Change Management (RCM).

En particular, los objetivos específicos de aprendizaje son:

  • Conocer la importancia del proceso de RCM.
  • Conocer y analizar las principales fases de un proceso adecuado de RCM.
  • Identificar mediante ejemplos prácticos los posibles instrumentos que puede utilizar el Compliance Officer para gestionar de manera eficaz el cambio normativo.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Regulatory Change Management: Definición y contexto

II. El papel del Compliance Officer en la Gestión del Cambio Normativo

III. Fases del Proceso de RCM

    1. Monitoring
    2. Distribución por centro de competencia
    3. Análisis de impacto
    4. Definición medidas necesarias
    5. Actualización normativa interna
    6. Controles y evaluación

IV. Métodos e instrumentos

METODOLOGÍA

Sesión impartida en modalidad ‘webinar’ en la que el ponente explicará con un enfoque muy
práctico y el uso de ejemplos.

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Personas que hayan obtenido la certificación CESCOM® y deseen acreditar formación continua para realizar al proceso de recertificación.

Ponente:

DIANA RAMÍREZ SÁNCHEZ

Actualmente Head of IRM Services RegTech Open Project, donde se ocupa de la definición y desarrollo de aplicaciones informáticas en el ámbito del Integrated Risk Management.

Diana cuenta con una dilatada experiencia en el mundo de Compliance principalmente en el sector financiero. Desde el 2007 reside en Milán, Italia, donde ha desarrrollado su carrera a lo largo de casi 13 años como consultora de métodos y estrategia en NIKE consulting SPA. En este tiempo ha tenido  la oportunidad de trabajar con los principales grupos bancarios de italia,  y ha realizado y  coordinado proyectos a nivel de grupo y de alcance internacional. Ha colaborado también en proyectos de tipo organizativo (análisis de procesos, definición de organigramas, redacción de procedimientos internos) y de risk management. Además, desde 2016, ha coordinado el equipo de Regulatory Services de NIKE consulting, compuesto por 25 analistas del sistema normativo financiero italiano y europeo.

A lo largo de su experiencia profesional ha afrontado temas de tipo tecnológico como la transformación digital, la definición y desarrollo de productos RegTech y la definición de modelos de inteligencia artificial (AI) como elemento facilitador de la función de Compliance. Licenciada en LADE en la Universidad de Las Palmas de Gran Canaria.

Fecha:
Jueves, 1 de JULIO de 2021

Modalidad de formación:
Webinar

Horario:
14:30 h. - 16:00 h.

Nivel: MEDIO

Horas de Formación Continua (HFC)*: 1,5

* LA ASISTENCIA A ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM

Socios ASCOM:  50 € + 21% IVA
NO Socios ASCOM: 90 € + 21% IVA

Tras la realización de la sesión, los alumnos que se hayan conectado al menos el 80% del tiempo de duración de la sesión, recibirán el correspondiente certificado de formación

Las personas inscritas podrán visualizar la grabación de la sesión durante un plazo de dos meses desde la realización de la misma.

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