Programas de compliance: cómo estructurar la producción normativa

Estado inscripción
No inscrito
Precio
USD50-90 €
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IECOM - Instituto de Estudios de Compliance

SESIÓN DE FORMACIÓN WEBINAR

Programas de compliance: cómo estructurar la producción normativa

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

El objetivo de esta sesión es facilitar la comprensión de la estructura normativa óptima del programa de compliance y cómo debemos gestionarla. Para ello se revisarán cuáles son los pilares básicos de un programa eficaz y cuáles son los beneficios de la ordenación normativa en las organizaciones. Se explicará además cómo aplicar el principio de jerarquía dentro de nuestro marco normativo y cómo gestionar el impulso y desarrollo normativo interno. Por último, se abordará la evaluación de la eficacia del programa de compliance a través de sistemas de autoevaluación.  

PROGRAMA DE LA SESIÓN

I. Introducción al principio de jerarquía.

II. Estructura de árbol.  

III. Roles y responsabilidades internas en el desarrollo normativo.

IV. Eficacia del programa de compliance

V. Sistema de autoevaluación del programa de compliance. 

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
  • Personas, que, habiendo obtenido alguna de las certificaciones de compliance CESCOM® o iCECOM, estén interesadas en acceder a la formación continua necesaria para su actualización.

Profesora:

LUCÍA SÁNCHEZ OCAÑA-LEYÚN

Compliance Executive con 20 años de experiencia profesional, y es experta en la implementación de programas de compliance y protección de datos. Actualmente ostenta el cargo de Directora Europea de Compliance en Cabot Financial Spain, grupo Encore Capital.  

Docente de en materia de compliance y protección de datos en el I.E.B, C.E.U. y EPJ de la Universidad Complutense de Madrid entre otros. Ha sido además ponente en diversos congresos internacionales de Compliance tales como Thomson Reuters o C6. Es miembro de la Junta Directiva de ASCOM desde octubre de 2019. 

Lucía es Licenciada en Derecho y Máster en mercados bursátiles por el I.E.B.

 

Fecha:
Jueves, 2 de JUNIO de 2022

Modalidad de formación:
Webinar

Horario:
14.30h. - 16.00h.

Nivel: MEDIO

HFC*: 1,5 horas

Precio:

SOCIOS ASCOM:                  50€ + IVA

NO SOCIOS ASCOM:            90€ + IVA

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM

El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.

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