20221025 – Compliance en fase de instrucción – Bernardo Feijoo

El sistema jurídico español se va desarrollando para adaptar la responsabilidad penal de las personas jurídicas y la exención de responsabilidad basada en la existencia de modelos de organización y gestión (Programas de Compliance). En desarrollo de la doctrina del Tribunal Supremo desde el año 2016, uno de los fenómenos más destacados de los últimos tiempos es el sobreseimiento de personas jurídicas investigadas en procedimientos importantes como el “Caso Púnica” o el “Caso Tándem”. Es de destacar que en esos casos el sobreseimiento ha beneficiado a importantes empresas del Ibex 35.

Por otro lado, la existencia de un buen sistema de gestión del cumplimiento también está teniendo relevancia para evitar la aplicación de medidas cautelares ya durante la instrucción de la causa cuando son solicitadas por el Ministerio Fiscal o cualquier otra acusación.

El objetivo de la sesión es analizar las resoluciones judiciales más relevantes con respecto a las cuestiones mencionadas para determinar qué es relevante acreditar y cómo hacerlo para que una persona jurídica investigada en un procedimiento penal no se vea sometida a medidas cautelares que pueden poner en peligro su supervivencia y pueda conseguir un sobreseimiento rápido, evitando todos los inconvenientes que acarrea para una empresa mantener su situación como investigada. El alcance de la sesión sería cómo implementar y probar un sistema de gestión de cumplimiento de la legalidad que no sólo garantice una sentencia absolutoria, sino ya un rápido sobreseimiento, lo cual exige un comportamiento pro-activo por parte de los responsables de Compliance y de los profesionales encargados de defender a la persona jurídica.

Se analizará en la sesión cómo debe estar configurado un sistema de Compliance para tener efectos positivos para la persona jurídica ya desde la fase de instrucción.