20210511 – Estrategias de compliance – Rafael Aguilera

Estado inscripción
No inscrito
Precio
40 - 80 €
Fecha
------
Empieza ya

ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN

Se abordarán, de un modo directo y acompañado de ejemplos -que pueden llevarse a la práctica en el seno de la empresa-, un elenco de nociones y estrategias que se ocupan de cómo optimizar la prevención de ilícitos y mejorar el cumplimiento en las organizaciones. Además, se expondrá por qué pueden conformar sólidas evidencias ante las autoridades de que la propia empresa se encuentra verdaderamente comprometida con el Compliance, un extermo que, sin duda alguna, puede jugar un papel muy relevante de cara a lograr la posible exención o, en su caso, atenuación de responsabilidad penal de la persona jurídica.

El objetivo principal de la sesión es mostrar diversas teorías y herramientas para lograr el cumplimiento, tanto en lo concerniente al estudio previo de posibles escenarios de riesgo donde pueden producirse incumplimientos, como a la observancia y consecución del cumplimiento en el día a día de la organización.

Serán expuestos los aspectos básicos de la relación entre procesos de decision making del potencial cumplidor/incumplidor y la teoría de la oportunidad. Asimismo, además de la teoría de juegos, se señalarán otras técnicas útiles para articular mecanismos de prevención y detección de incumplimientos como el «script». Por otro lado, en el marco de la conformación de las propias normas autorregulatorias, el logro del cumplimiento efectivo y el compromiso sincero por parte de los miembros de la organización, se destacarán los aspectos más importantes del «enfoque del cumplimiento y el enforcement basado en el comportamiento y los valores» elaborado por los reputados expertos en cumplimiento, regulación ética de los negocios y prevención de la corrupción Hodges y Steinholz. En este contexto se tratará la importancia de acción cooperativa; la efectividad limitada de las sanciones que sólo persiguen el efecto disuasorio o el rol de las autoridades en las nuevas tácticas de cumplimiento basadas en la ausencia de culpabilización (no-blame culture).

Se señalaran algunos de los experimentos sobre procesos de toma de decisiones analizados por el premio nobel de Economía, Daniel Kahneman, y se mostraran posibles medidas que pueden articularse en las organizaciones para reforzar el cumplimiento. Por último, se indicará que son los «nudges», algunos ejemplos de cómo aplicarlos en la empresa y el enorme papel que están llamados a desempeñar en el ámbito del Compliance.

PROGRAMA DE LA SESIÓN

 

I. Introducción: optimizar el cumplimiento.

  • Procesos de decision making sobre el cumplimiento/incumplimiento

II. Estrategias para mejorar las prevención de escenarios de riesgo y posibles incumplimientos

  • Teoría de la oportunidad, «script» y teoría de juegos

III. EBP, el enfoque del cumplimiento y el enforcement basado en el comportamiento y los valores.

  • acción cooperativa;
  • efectividad limitada del «deterrence effect»
  • el rol del compliance officer y las autoridades en las nuevas tácticas de cumplimiento de «no-blame culture».

IV. Behavioral compliance, «nudges» y evidencias del compromiso por el cumplimiento en la empresa.

  • Ciencias del Comportamiento y Derecho Penal
  • ¿Hacia una pericial de Compliance con enfoque conductual?

DESTINATARIOS

  • Compliance Officers
  • Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.

* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM

El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.

Si te ha gustado este artículo compártelo en tus redes

FECHA

Martes, 11 de MAYO de 2021

MODALIDAD DE FORMACIÓN

WEBINAR

HORARIO

14:30h – 16:00h

NIVEL

Medio

HFC*

1,5 horas

PRECIO

40 – 80 €

PROFESOR

RAFAEL AGUILERA (PhD)

Director del Diploma de Especialización en Compliance de la Universidad Loyola, profesor de Compliance Penal en esta institución y doctor en la materia. 

ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)

Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA

ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)

Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA

Carrito de compra

Regístrate en ASCOM para acceder a todos los documentos

Tus datos personales se utilizarán para procesar tu pedido, mejorar tu experiencia en esta web, gestionar el acceso a tu cuenta y otros propósitos descritos en nuestra política de privacidad.

¿Ya tienes una cuenta? Identifícate

Identifícate para
acceder a estos contenidos

Para acceder a la área de socios debes tener perfil socio

Buscar en ASCOM