ALCANCE Y OBJETIVOS DE LA SESIÓN
Una de las funciones en las que se sustenta un Compliance eficaz, es precisamente la pronta detección y análisis de los incumplimientos y conductas ilícitas producidas en el seno de las organizaciones.
En este sentido, los Compliance Officer deben contar con los recursos adecuados para llevar a cabo esta particular actividad. Para ello, deben tener acceso a toda la información necesaria para producir informes precisos y oportunos para la alta dirección, ayudándoles a adoptar decisiones “correctas”. Esto implica contar con un marco de gobierno y gestión de riesgos bien definido, pero también tener protocolos y procesos adecuados para investigar y obtener la información y los datos necesarios.
Esta sesión tiene como objetivo abordar cuáles son las principales cuestiones que deben tenerse en cuenta, y cuáles son las mejores prácticas para que el proceso de investigación sea llevado a cabo con la debida diligencia y cumpla su finalidad de contribuir a reforzar la eficacia y buen funcionamiento del sistema de Compliance de la organización.
PROGRAMA DE LA SESIÓN
I. Importancia y propósito de la investigación: ¿Quién debe investigar?
II. Comunicación interna y externa y Confidencialidad.
III. Como manejar situaciones críticas.
IV. Pasos que deben llevarse a cabo: entrevistas con empleados, manejo de documentación y derechos de todas las partes.
V. Legal advice y “litigation privilege”.
VI. Cómo documentar una investigación.
DESTINATARIOS
- Compliance Officers
- Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.
* ESTA SESIÓN FORMATIVA ES VÁLIDA PARA ACREDITAR LA FORMACIÓN CONTINUA REQUERIDA PARA LA ACTUALIZACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN DE COMPLIANCE CESCOM E iCECOM
El certificado de asistencia se emitirá, siempre que se haya asistido, al menos, al 80% de la sesión en directo. Todas las sesiones son grabadas y podrán visualizarse durante dos meses, desde la fecha de celebración de la sesión.
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FECHA
Martes, 22 de septiembre de 2020
MODALIDAD DE FORMACIÓN
HORARIO
14:30 – 16:00 h.
NIVEL
HFC*
— horas
PRECIO
40-80 €
PROFESOR
AZAHARA COTS
Abogada, experta en Delitos Financieros y Compliance Internacional. Cuenta con trece años de experiencia participando en procedimientos penales de primer nivel (por ejemplo, casos Malaya o Gürtel), desarrollando programas de CompliancePenal a nivel global (España, Reino Unido, Irlanda o EE. UU), asesorando en transacciones internacionales de real estate a nivel mundial (Europa, Reino Unido, EE.UU. y Asia) para prevenir riesgos penales multi-jurisdiccionales y redactando acuerdos y contratos en operaciones de fusión y adquisición.
Certificada en Compliancepor el Institute of Banking -Ireland. Certificada como experta en Delitos financieros a nivel internacional (ACFCS -Association of Certified Financial Crime Specialists-). Colegiada ejerciente ICAM. Experta externa ante el SEPBLAC.
Profesora en la Universidad Europea de Madrid del Máster de Compliance. Profesora del Instituto de Empresa, escuela de Derecho: Master in Global Corporate Compliance (LL.M./MSL).
ASCOM FORMA PARTE DE LA
INTERNATIONAL FEDERATION OF
COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), reconocido por las asociaciones miembro de IFCA
ASCOM FORMA PARTE DE LA INTERNATIONAL FEDERATION OF COMPLIANCE ASSOCIATIONS (IFCA)
Una gran ventaja para los certificados CESCOM es que obtienen también la acreditación Internationally Certified Compliance Professional (ICCP), miembro de IFCA