20200630 – Evitar compliance papel – Esperanza Hernandez

Desarrollar una función de Compliance eficaz no es una tarea sencilla. Requiere tiempo y dedicación. En primer lugar, porque una función de esas características es mucho más que establecer un conjunto de códigos, normas y procedimientos internos. En segundo lugar, porque requiere un ejercicio previo de reflexión sobre su propósito, y el impacto que este puede tener en la calidad y eficacia de ese conjunto de códigos, normas internas y procedimientos (programa de compliance). Concebirlo solo como un medio para proteger a los altos directivos u obtener una exoneración o atenuación de responsabilidades legales es un error que está incrementando el riesgo de que se elaboren los llamados “programas de compliance de papel”. Esta y otras cuestiones han sido puestas en evidencia por numerosos artículos de investigación en el ámbito de la ética en las organizaciones y en el comportamiento de los individuos que las integran.

El objetivo de esta sesión es abordar, desde una justificación basada tanto en las conclusiones de investigaciones académicas que se han llevado a cabo a lo largo de los últimos 20 años como en la propia experiencia del ponente como Compliance Officer, qué cuestiones deben ser contempladas a la hora de establecer un programa de compliance y ponerlo en práctica.  De este modo, se espera que los alumnos puedan obtener un mayor conocimiento y comprensión de los elementos que pueden contribuir a la eficacia de estos programas y mecanismos de control, y reflexionar sobre el verdadero propósito que se persigue y cómo lograr su consecución.

Nota: algunos artículos son accesibles a través de búsqueda en Google Scholar

• Hernández Cuadra, E. (2018). La importancia de adoptar un enfoque ético en el desarrollo de programas de En Frago Armada, J.A. (director). Actualidad Compliance 2018 (pp. 25-41). Madrid: Thomson Reuters Aranzadi.
• Iscenko, Z., Pickard, C., Smart, L. y Vasas. (2016), Behaviour and compliance in organisations, Financial Conduct Authority (FCA), ocassional paper n. 24, accesible en https://www.fca.org.uk/publication/occasional-papers/op16-24.pdf
• OECD (2017), Behavioural Insights and Public Policy: Lessons from Around the World, OECD Publishing, Paris, https://doi.org/10.1787/9789264270480-en.
• Treviño, L. K., Weaver, G. R., Gibson, D. G., & Toffler, B. L. (1999). Managing ethics and legal compliance: What works and what hurts.California Management Review, 41(2), 131-151.
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