20200527 – Reporting interno – Laura Grande

Un programa de compliance necesita fundamentarse en métricas objetivas que permitan validar y asegurar la idoneidad del programa o en su defecto que permitan detectar las áreas de mejora u áreas donde el riesgo no se logre mitigar hasta el nivel deseado. Un reporting efectivo y bien diseñado permite identificar de primera mano riesgos emergentes. Bajo esta perspectiva podemos entender que la función de Compliance, en esencia, es una función de gestión de riesgos.

Para ello hay que identificar y definir de forma objetiva y medible los indicadores a reportar. Y así mismo, también es importante generar informes y cuadros de métricas que sean fáciles de entender y seguir por la alta dirección, comités de Compliance, de Auditoría o al propio Consejo de Administración.

Este taller práctico pretende facilitar a los alumnos, desde la experiencia práctica del ponente, una metodología sencilla para elaborar un reporting sencillo, pero a la vez eficaz, tomando siempre como punto de partida el perfil de riesgos de la propia entidad. La metodología no está ligada a un sector específico, es absolutamente aplicable a cualquier empresa (independientemente del tamaño o del sector).

Los objetivos son:

• Comprender el papel estratégico que juega en un programa de compliance un adecuado reporting
• Diseñar un sistema de reportingbasado en indicadores objetivos que permita hacer seguimiento y mantener informados a todos los interesados (diferentes comités, Comité de Dirección, Consejo de Administración)
• Entender la importancia práctica de utilizar un enfoque basado en el riesgo (‘risk based approach’)