20190424 – Ejercicio práctico monitorización – Lucía Suárez

Una función de compliance eficaz, requiere, entre otros elementos, el establecimiento de planes de monitorización y supervisión del funcionamiento y la eficacia de los controles que se hayan establecido.

De este modo, un programa de compliance se convierte en un modelo vivo gracias a una monitorización periódica del funcionamiento de los controles que se hayan establecido para prevenir y detectar los riesgos.  Además, un buen modelo de supervisión y seguimiento del programa permitirá a la organización detectar a tiempo no solo la posible deficiencia o inadecuación de los controles, sino también la detección de potenciales incumplimientos y malas conductas. Esto facilitará la adopción de medidas para remediar y reparar a tiempo los impactos negativos que pudieran producirse y garantizar la mejora continua del modelo.

A través de esta sesión impartida en formato webinar, seabordará la puesta en práctica del plan de monitorización, cuyo diseño se abordó en la sesión celebrada el pasado 7 de febrero de 2019.

El objetivo de esta sesión es dar a conocer los aspectos prácticos de la monitorización de los riesgos de compliance.

I. Repaso de las tipologías básicas de monitorización

II. Ejercicio práctico sobre monitorización de riesgos llevada a cabo por la primera línea de defensa (negocio)

III. Ejercicio práctico sobre monitorización de riesgos llevada a cabo por la segunda línea de defensa (compliance)

IV. Resolución de dudas, y preguntas

• Compliance Officers
• Abogados, consultores y otros profesionales que estén interesados en profundizar en esta materia y su vinculación con el ámbito del desarrollo de programas de compliance corporativo.