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Como sabemos, todas las entidades sujetas a la normativa de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, tienen que cumplir con una serie de obligaciones de Diligencia Debida (Due Diligence) y controles de prevención del crimen financiero que forman parte del proceso KYC (Know Your Customer por sus siglas en inglés) Conozca a…

Resumen: Los avances tecnológicos proyectados sobre la economía han convertido a los denominados criptoactivos en una revolución dentro del sector financiero. Este trabajo analiza un conjunto de riesgos corporativos surgidos de un entorno trepidante, desprovisto de regulación y a la zaga de un progreso tecnológico aventajado a requisitos legales y compromisos asumidos desde las organizaciones.…

A propósito del Reglamento (EU) 2017/821 y el debido cumplimiento en la cadena de suministro de los minerales provenientes de zonas de riesgo: cómo evitar caer en un compliance de papel. Por Rebeca Vergara Gaona, abogada (UBA) experta en finanzas corporativas y mercados de capitales, certificada en iCECOM (2021), miembro de la Asociación Española de…

ÍNDICE Introducción 3 Premisas de partida: la regulación legal y técnica de los programas de compliance 5 2.1.        Regulación jurídico-penal de los programas de compliance 6 2.2.        La regulación técnica de los programas de compliance penales 9 Los programas de compliance en la jurisprudencia de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo 12 3.1.       …

La creación de herramientas digitales que permiten gestionar riesgos y que evitan posibles infracciones que conllevan sanciones económicas y pérdida de la reputación, es una tendencia que demandan las organizaciones. Blockchain y los Contratos Inteligentes se posicionan como tecnologías transformadoras para el cumplimiento y la gestión ética de las organizaciones en los próximos años. El…

La transformación digital de los procesos de conocimiento del cliente (KYC) ha evolucionado rápidamente. La innovación continúa con formas siempre activas de control de riesgos que se vuelven más sofisticadas. Pero, ¿qué opinan los propios profesionales de cumplimiento acerca de la idea de procesos de KYC perpetuos? El KYC de Moody’s Analytics hace poco llevó…

RESUMEN  En este trabajo se afronta, de una forma comprensiva, el coaching como metodología adecuada para promover la cultura de compliance en las organizaciones. Para ello, se señalan aquellos aspectos a tener en cuenta para propiciar una cultura de compliance de calidad. Se hace una aproximación a los principales elementos clave para el desarrollo de…

Resumen/Abstract Ética es una palabra que viene siendo objeto de estudio de grandes filósofos y sociólogos desde hace varios siglos. Compliance, es un término de origen estadounidense con apenas cincuenta años de vida. El objetivo del presente trabajo es mostrar la necesaria relación entre dos términos con varios siglos de diferencia en cuanto a su…

Frente al fraude, el nivel de control interno es un factor crítico. Si los mecanismos de vigilancia de la empresa se relajan, el fraude tiene más posibilidades de aparecer y prosperar. Y eso es precisamente lo que hemos visto en FTI Consulting durante los años de pandemia. El caos organizativo facilitó irregularidades, como la gestión…

Los premios de ASCOM se consolidan como el referente para la Comunidad del Compliance Un año más, y ya van seis, se han proclamado los finalistas para los premios ASCOM 2022, que se entregarán el próximo miercoles 16 de noviembre en el Ateneo de Madrid. Los premios pretenden reconocer las mejores prácticas en compliance en…

CIVIL COMPLIANCE AS A CONSUMER PROTECTION MECHANISM Juan Carlos Velasco-Perdigones Profesor Doctor de Derecho Civil (Universidad de Cádiz) Resumen: La sociedad, cada vez más, demanda determinados comportamientos éticos, valores y creencias. La misión central del cumplimiento normativo o Compliance es la consecución de una verdadera cultura ética corporativa a través de la prevención del riesgo…

<<Abstract: la importancia de saber qué personas, ya sean o no jurídicas, están afectadas por la actividad de una Organización es una cuestión que no puede pasarse por alto; empleados, proveedores, accionistas, socios de negocio, clientes…Sociedad en general. El futuro de las empresas está en sus manos. El objetivo de este artículo ha sido centrarse…