La relación entre ética y compliance: ¿dependencia o complemento?”

Resumen/Abstract Ética es una palabra que viene siendo objeto de estudio de grandes filósofos y sociólogos desde hace varios siglos. Compliance, es un término de origen estadounidense con apenas cincuenta años de vida. El objetivo del presente trabajo es mostrar la necesaria relación entre dos términos con varios siglos de diferencia en cuanto a su…

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Los canales de denuncia como palanca de cambio en las organizaciones

Frente al fraude, el nivel de control interno es un factor crítico. Si los mecanismos de vigilancia de la empresa se relajan, el fraude tiene más posibilidades de aparecer y prosperar. Y eso es precisamente lo que hemos visto en FTI Consulting durante los años de pandemia. El caos organizativo facilitó irregularidades, como la gestión…

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El compliance civil como mecanismo de protección del consumidor*

CIVIL COMPLIANCE AS A CONSUMER PROTECTION MECHANISM Juan Carlos Velasco-Perdigones Profesor Doctor de Derecho Civil (Universidad de Cádiz) Resumen: La sociedad, cada vez más, demanda determinados comportamientos éticos, valores y creencias. La misión central del cumplimiento normativo o Compliance es la consecución de una verdadera cultura ética corporativa a través de la prevención del riesgo…

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Investigación privada en procesos de investigaciones internas

Las investigaciones internas han cobrado especial protagonismo en España desde la incorporación de la responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal en 2010 y especialmente con la reforma de 2015. Según establece el artículo 31 bis. 2, la persona jurídica puede quedar exenta de responsabilidad penal si dispone de mecanismos de control…

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Compliance Medioambiental: Validación DNSH y acceso a los Fondos Next Generation

Validación DNSH: revisión de la Memoria de Autoevaluación La Autoevaluación del Cumplimiento del Principio DNSH es un requisito del Mecanismo Europeo de Recuperación y Resiliencia (MRR), que únicamente permite financiar aquellos proyectos que respeten el principio de “no causar un daño significativo”, o DNSH (en sus siglas en inglés – “Do no significant harm”). Plan de recuperación, Transformación y…

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Paso firme en el aseguramiento acreditado de sistemas de compliance en España

Los conceptos de aseguramiento, evaluación de la conformidad, pericial o certificación de sistemas de compliance ya no nos resultan ajenos a los profesionales del compliance. Y es que, si bien parece que seguimos siempre en ese ‘eterno comienzo’ en este ámbito tan amplio en el que desarrollamos nuestra actividad profesional, lo cierto es que a…

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“El déficit de autoprotección en el Compliance” – Vicente Magro

EL DÉFICIT DE AUTOPROTECCIÓN EN EL COMPLIANCE “AD INTRA” COMO JUSTIFICACIÓN DE LA NECESIDAD DE IMPLEMENTAR EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LAS EMPRESAS (Abstract: Análisis de la necesidad de convencer al sector empresarial de la necesidad de contar con buenos programas de cumplimiento normativo basado más en la existencia de un fraude interno y el déficit…

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La convivencia armónica de las tres lineas de defensa

La convivencia armónica de las 3 líneas de defensa: un reto con siglos de historia. Es conocido por todos que la ciudad de Córdoba constituye uno de los ejemplos más iluminadores de la convivencia pacífica entre las tres culturas monoteístas más influyentes de la historia: judaísmo, cristianismo e islamismo. Con el permiso de los grandes…

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