Blog de ASCOM

Thomson Reuters y ASCOM, anfitriones del IV Congreso Nacional de Compliance que se inicia mañana en Madrid

Como cada final de año, el Congreso Nacional de Compliance fruto de la alianza estratégica entre Thomson Reuters y nuestra asociación, tiene lugar estas fechas con el objetivo de profundizar en los temas que más preocupan a los compliance officer y a las empresas donde trabajan estos profesionales. En esta oportunidad, de nuevo el programa…

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Novedad bibliográfica: “Compliance penal y responsabilidad civil y societaria de los administradores”

En esta oportunidad esta información tiene que ver con un nuevo libro sobre compliance coordinado  por Manuel Ruiz de Lara , coordinador de la obra. Magistrado del juzgado mercantil 10 de Barcelona. Incluye los trabajos del fiscal  de Delitos Económicos de la Fiscalía Provincial de Barcelona Oscar Serrano; Luis Angel Gollonet Magistrado especialista de lo…

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La cultura ética de las organizaciones, a debate en IECOM

Nuestra asociación programó para el pasado 4 de diciembre un interesante webinar sobre la cultura ética de las organizaciones con las intervenciones de  por Azish Filabi (CEO de Ethical Systems y profesora de la NYU) y Caterina Bulgarella (PhD , profesora en la NYU  y miembro del equipo de investigadores de Ethical Systems). Esta es…

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#YoSoyComplianceOfficer: Juan Pablo Regojo, Director de la Unidad de Cumplimiento y Chief Ethics & Compliance Officer del Grupo Nueva Pescanova

¿Qué es Nueva Pescanova y como se desarrolla la Función de Compliance en este Grupo? El Grupo Nueva Pescanova es una multinacional española especializada en la captura, cultivo, elaboración y comercialización de productos del mar, que surge a finales del año 2015 fruto de un proceso de restructuración empresarial. Tal y como expresamos en nuestro ADN corporativo, estamos firmemente…

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Sesión de formación en IECOM; La teoría de juegos como perspectiva estratégica del compliance officer y la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

  Este pasado jueves 29 de noviembre  tuvo lugar una sesión presencial y en streaming sobre la teoría de juegos como perspectiva estratégica del compliance officer y de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esperanza Hernández, directora académica del  IECOM explica el porqué de esta sesión sobre la teoría de juegos con el profesor,…

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II Diálogos de Compliance Barcelona: los sindicatos y el compliance

Nuevo encuentro organizado en el Colegio de Abogados de Barcelona que ha organizado nuestra asociación en colaboración con Lefebvre-Inteligencia Jurídica. En esta oportunidad hemos conocido la visión de los sindicatos sobre el compliance. En esta oportunidad nuestra socia Elisabet  Escayola, Compliance Officer del  Bank  Degroof Petercam Spain, ha moderado este evento y estas son sus…

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Premio ASCOM 2018. Mejor Institución en Compliance 2018: Sala Segunda del Tribunal Supremo

La Sala Segunda del Tribunal Supremo fue elegida como la mejor institución en materia de compliance y Premio ASCOM 2018. Su trabajo de garante de legalidad desde su primera sentencia que fue en Pleno ha sido evidente. En este II Día del Compliance Officer fue Francisco Caamaño, exministro de Justicia y precursor de esta figura…

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Premio ASCOM 2018 mejor puntuación CESCOM®: Miguel Ángel Galve

  En este segundo año volvimos a premiar a las mejores calificaciones del certificado CESCOM®, un documento que avala las condiciones y conocimientos del profesional en materia de cumplimiento normativo. Fue Miguel Ángel Galve, experto en asesoramiento en procesos de due diligence y “Know your Customer”. Establecimiento de procesos y políticas internos quien logró la máxima…

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Premio ASCOM 2018 mejor Compliance Officer : Mónica López-Monís Group Chief Compliance Officer de Banco Santander

  En esta ocasión el Premio al mejor Compliance Officer a Mónica Lopez-Monis que ejerce esa labor en el Banco de Santander a nivel de grupo. Mónica que no pudo por motivos de trabajo acudir a recibir el premio. Lo hizo en su lugar Felipe Medina responsable en el Grupo Santander de los temas de prevención…

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Premio ASCOM 2018. Mejor Empresa en Compliance, REALE SEGUROS

En esta oportunidad este premio a la mejor empresa que ha desarrollado mejor su política de compliance fue a para a Reale Seguros, aseguradora. Susana del Arenal, compliance officer recogio de manos de Irene Montero, directora general de Madrid Excelente el citado galardón.

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Premio ASCOM 2018 Institución Medio de Comunicación, CINCO DIAS

Este premio fue a parar al diario CINCO DIAS. Miguel Jiménez, director de la publicación recogió el premio de manos del periodista Alfredo Urdaci, muchos años en TVE, ahora dedicado al mundo de la comunicación. Estas preguntas las contesta el periodista Pedro del Rosal Responsable de contenidos periodísticos en Wolters Kluwer España para Prisa (El País y Cinco Días).

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#YoSoyComplianceOfficer Armin Höfer, Director de Legal & Compliance y Rubén Domínguez, Compliance Officer de Lidl España

¿Qué es Lidl y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno?

Lidl es una cadena de supermercados líder en el sector de la distribución alimentaria en Europa, con una red de más de 10.500 tiendas propias. Junto a la cadena de hipermercados Kaufland conforma el Grupo Schwarz, un grupo empresarial con más de 80 años de historia.

La función de Compliance depende directamente del Director General de

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