Blog de ASCOM

¿Puede la persona jurídica investigada negarse a aportar documentación en el procedimiento que la autoincrimine?

Escrito por Fernando Osuna Martínez-Boné, Socio de ASCOM, Certificado CESCOM®

¿Es la negativa a aportar documentación que incrimine a la persona física o jurídica -previamente requerida por el órgano judicial- una manifestación de su derecho a no declarar contra sí mismo? ¿Dispensa nuestro ordenamiento jurídico al investigado de aportar aquella documentación que obre en su poder y que le pueda perjudicar?

Estas y otras cuestiones trataremos de abordar en el presente artículo, a través de un análisis jurisprudencial y doctrinal en torno a la posición de la persona jurídica en el proceso penal español tras ser requerida judicialmente para la entrega de determinada documentación que la perjudique o autoincrimine.

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La Universidad de Deusto lanza su primer curso de experto en compliance para preparar el examen de CESCOM®

El pasado 14 de enero ha comenzado el nuevo curso de Experto en Corporate Compliance de la Universidad de Deusto para la preparación del examen de CESCOM®. El curso se desarrollará a lo largo de 20 semanas y se compone de 20 sesiones y tutorías y talleres prácticos presenciales y online y concluirá el próximo…

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¿Cómo evaluar la integridad de nuestra cadena de valor?: La experiencia práctica de la multinacional 3M

El pasado día 23 de enero de 2019 se puso en marcha en la sede social de ASCOM una nueva iniciativa, exclusiva para socios, denominada Experiencias Prácticas en Empresas en el Desarrollo de Compliance. A través de sesiones informales, se compartirán y comentarán las prácticas de Compliance que están aplicando organizaciones relevantes en la esfera nacional e internacional, a…

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El entorno y la especialización sectorial es muy importante para que el Compliance Officer realice su función con plenas garantías

Entrevista para Juan Ignacio Canosa, Director de Compliance de AstraZeneca y Secretario de la Junta Directiva de ASCOM. ¿Podría explicarnos que es AstraZeneca y como está estructurada la función de Compliance? Es una función de soporte, como puede ser recursos humanos o el departamento financiero. La diferencia reside en que la línea de reporte es…

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Claves para elaborar un mapa de riesgos por Laura Grande. Global Compliance Officer de GE Capital

La sesión del pasado jueves del IECOM que tuve el honor de impartir estuvo centrada en la elaboración de un mapa o matriz de riesgos, que es la pieza angular sobre la que se basa el diseño de un programa efectivo de compliance. En concreto, esta herramienta nos permite identificar y definir el perfil de…

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Alain Casanovas, vocal del ASCOM: “Hemos adaptado los Cuadernos de Compliance a la propia evolución de esta actividad”

Nuestro interlocutor es una de las personas claves en el desarrollo del compliance en nuestro país. Hace casi cinco años hablábamos con él cuando puso en marcha el primer programa universitario de posgrado  sobre compliance con  dos universidades del prestigio de UPF, Universidad Pompeu y Fabra y la Carlos III de Madrid. Alain Casanovas es…

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ASCOM, participa en la redacción de la Carta de Derechos de la Ciudadanía Digital que impulsan el Colegio de Abogados de Barcelona y la Mobile World Capital Barcelona

Barcelona pretende convertirse en la capital mundial de los derechos digitales. A tal efecto el Colegio de Abogados de Barcelona (ICAB) apoyado en la recién creada Comisión de Transformación Digital ha impulsado la Carta de los Derechos de la Ciudadanía Digital, un proyecto transversal en el que colaboran Universidades y entidades públicas y privadas de…

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Entrevista a Alonso Hurtado, socio de las áreas de IT, Risk & Compliance y Ciberseguridad de Ecija y Vicepresidente segundo de ASCOM: “La protección de datos se ha convertido en una forma de entender el compliance muy especializada”

Los seminarios de ASCOM han arrancado este año con el impartido por Alonso Hurtado, socio de ECIJA y Vicepresidente de ASCOM, que se centró en cómo adaptarse al nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos (RGPD) que entró en vigor el pasado 25 de mayo. El experto adecuado para dar un repaso a fondo de…

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Entrevista a Sylvia Enseñat, presidenta de ASCOM: “Hemos dado un salto cualitativo importante como asociación en vísperas de nuestro quinto aniversario”

¿Podría hacernos un balance de este año 2018 que ahora finaliza para ASCOM? El año 2018 ha sido un año importantísimo para nuestra asociación, en el que hemos dado un gran salto cualitativo. En marzo de este año inauguramos nuestra sede social en la calle de Zorrilla de Madrid, #LaCasaDelCompliance, lo que nos ha permitido…

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Entrevista José Zamarriego, Director del IECOM: “Nuestro objetivo es difundir y profundizar en el mundo del compliance desde un enfoque transversal”

¿Después de los primeros seis meses de funcionamiento, como está transcurriendo la actividad del IECOM? Los inicios siempre son un reto y, por eso estamos muy satisfechos con el interés que ha despertado nuestro proyecto, a nivel nacional e incluso en profesionales de Latinoamérica. Hemos comprobado que cuestiones como la identificación y gestión de los…

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#YoSoyComplianceOfficer. Ricard Boned. Head of Legal and Compliance. Chiesi España

¿Qué son los Laboratorios Chiesi y cómo se articula la figura del Compliance Officer en su seno? Chiesi España forma parte del Grupo Chiesi, una multinacional farmacéutica con sede en Parma (Italia), creada hace más de 80 años y dedicada a la investigación y el desarrollo de soluciones innovadoras que mejoran la calidad de vida…

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Protección de datos y compliance

Por José Enrique Pérez Palaci

Abogado – Colegiado 2453 Ilustre Colegio de Abogados de Girona

Especialista en protección de datos y Compliance por AENOR. Socio ASCOM

El éxito o fracaso del sistema de gestión de Compliance penal no depende solo de que la empresa haya identificado, analizado y evaluado los riesgos de comisión de infracciones penales, ni de la cumplimentación, redactado y aprobación de la documentación, sino de que se adopten, implementen, mantengan y mejoren continuamente las directrices, las políticas y el resto de elementos que integran el sistema de gestión de Compliance.

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